深圳企业 ODI 备案申请材料

深圳企业 ODI 备案申请材料

深圳企业 ODI 备案申请材料

一、企业基本材料

营业执照副本

这是证明企业合法经营资格的关键文件。营业执照需要在有效期内，并且要确保其登记信息（如企业名称、法定代表人、经营范围等）准确无误。复印件需要加盖企业公章，并且要提供原件进行核对。

组织机构代码证（如未三证合一）

用于识别企业的组织机构身份。虽然现在很多企业已经完成三证合一，但如果企业还持有单独的组织机构代码证，也需要提供。同样，复印件加盖公章并提供原件核对。

税务登记证（如未三证合一）

证明企业纳税身份的文件。如果尚未进行三证合一，其作用与营业执照和组织机构代码证同等重要，办理备案时也需提供加盖公章的复印件并核对原件。

公司章程

它规定了企业的基本组织架构、股东权利义务等重要事项。备案时需要提供zui新的公司章程，并且要加盖企业公章。如果章程有修订，还需要提供章程修正案等相关文件，以体现企业内部治理结构的合法性和合规性。

法定代表人身份证明

法定代表人是企业对外代表的关键人物。需要提供法定代表人的身份证复印件，并且要由法定代表人签字确认复印件与原件一致，同时加盖企业公章。如果法定代表人授权他人办理备案手续，还需要提供授权委托书，明确授权范围和期限。

二、投资主体相关材料

企业财务报表

包括资产负债表、利润表和现金流量表等。这些报表能够反映企业的财务状况和经营成果，是商务部门等审核机构评估企业是否具备海外投资能力的重要依据。报表需要由具有资质的会计师事务所审计，一般要求提供近年度的财务报表，以确保企业有足够的资金实力进行海外投资。

资信证明

由银行等金融机构出具，用于证明企业的信用状况。通常是企业在银行的存款余额证明、信用评级报告等。良好的资信证明有助于增强备案申请的可信度，表明企业有良好的资金信誉和偿债能力。

投资主体股权架构图

清晰展示企业的股权结构，包括股东名称、持股比例、股权变更情况等。这有助于审核部门了解企业的实际控制人情况，以及投资决策的权力分配，对于判断投资行为的合规性和潜在风险具有重要意义。

三、投资项目材料

境外投资项目可行性研究报告

这是整个申请材料中的核心部分之一。对于深圳企业来说，报告要详细分析投资项目在目标国家或地区的市场前景、技术可行性、财务可行性等方面的内容。例如，如果是投资一家境外的制造企业，要分析当地的原材料供应情况、劳动力成本、市场需求、销售渠道等诸多因素，并且要结合深圳企业自身的优势和战略规划，说明投资的必要性和可行性。

投资协议（如有）

当企业已经与境外合作方达成初步投资意向并签订协议时，需要提供投资协议。协议内容应包括投资金额、股权比例、投资方式（如现金出资、设备出资等）、双方的权利义务、争议解决方式等重要条款。这些条款的明确性和合法性对于备案审核至关重要。

境外企业基本情况介绍

若投资是为了设立新的境外企业或者并购境外现有企业，需要提供目标企业的基本信息。包括企业名称、注册地址、经营范围、股权结构、经营状况等。这有助于商务部门评估投资项目的具体情况，以及对深圳企业的潜在影响。

四、资金来源证明材料

自有资金证明

如果企业使用自有资金进行海外投资，需要提供资金来源的证明。例如，企业的银行存款证明、未分配利润的财务记录等。这些证明可以显示企业有足够的自有资金用于投资，并且资金来源合法合规。

融资资金证明（如有）

若企业通过银行贷款、发行债券等方式融资进行海外投资，需要提供相应的融资合同、贷款协议、债券发行文件等。同时，还要提供金融机构的批准文件或相关监管部门的备案文件，以证明融资行为的合法性和资金的可获得性。

五、其他材料

企业境外投资备案表

按照商务部门规定的格式填写，内容涵盖企业基本信息、投资项目信息、投资金额、投资目的地等诸多方面。填写要准确、完整，这是备案申请的基础性文件。

根据具体行业或投资项目可能需要的特殊材料

例如，如果是投资境外的矿业项目，可能需要提供地质勘查报告、矿产资源储量证明等；如果是投资金融行业，可能需要提供金融监管部门的许可文件或相关资质证明等。这些特殊材料根据投资项目的性质和行业特点而定，以确保企业符合目标国家或地区的行业准入要求和国内的监管要求。