海外投资ODI备案的流程

海外投资ODI备案的流程

海外投资ODI备案的流程

海外投资 ODI 备案涉及到商务部、发改委和外汇局三个部门，具体流程如下：

发改委立项：

向发改部门及委会部门申请项目，报送项目信息；

境内投资人签署各项所需法律文件；

待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书。

商务部审批发证：

商务部门核准或备案，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书 2 年内在境外开展投资。

外汇管理局备案：

银行放外汇，外管局监管。投资金额 500 万美金以上的，需向外管部门汇报；

外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。

整个流程耗时将近 2-3 个月，办理成功后会得到两份分别由商务部和发改委颁发的证书：《企业境外投资证书》和《境外投资项目备案通知书》。

需要注意的是，ODI 根据投资金额大小、行业、国家等因素，分为备案制和核准制。如果是涉及敏感行业，无论项目投资金额大小，一律提交商务部和发改委进行核准。敏感行业包括武器装备的研制生产维修、跨境水资源开发利用、新闻传媒以及根据我国法律法规和有关调控政策，需要限制企业境外投资的行业。敏感国家和地区包括与我国未建交的国家和地区、发生战争或内乱的国家和地区、根据我国缔结或参加的国际条约等需要限制企业对其投资的国家和地区以及其他敏感国家和地区。

不同地区和不同投资情形的具体要求和流程可能会有所差异，建议提前详细了解相关政策和规定，并咨询机构或当地相关部门。

办理 ODI 备案通常需满足一定条件，例如：

符合“境外投资”定义：境内企业通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得非金融企业的所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的行为；

主体和成立时间符合要求：主体需要为我国境内依法成立的企业。但是，成立时间不满一年的企业，无法提供完整的经审计的财务报表的，一般较难通过审批部门的核准或备案；

股东背景、资金来源、投资要求真实性要求：能够具体说明境内股东或合伙人背景、资金来源（例如自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金）以及境外投资项目真实性；

财务要求：近一年独立第三方会计事务所出具的审计报告不能出现亏损；净资产回报率好高于 5%，同时资产负债率好低于 70%。

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