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海外ODI备案申请流程
发布时间:2024-06-27

海外ODI备案申请流程



海外ODI备案申请流程



海外ODI备案申请流程


海外 ODI 备案(境外投资备案)涉及到商务部门、发改部门和外汇管理局三个部门,具体申请流程如下:


发改委立项:向发改部门申请项目,报送项目信息,境内投资人签署各项所需法律文件。发改部门会对项目进行核准或备案,并发放核准文件或备案通知书。其中,中方投资额3亿美元及以上的境外收购或竞标项目,投资主体在对外开展实质性工作之前,应向国家发改委报送项目信息报告。国家发改委收到项目信息报告后,对符合国家境外投资政策的项目,会在7个工作日内出具确认函(即通常意义上的“小路条”)。其他备案项目,无需提交项目信息报告。境外收购项目中“开展实质性工作”是指对外签署约束性协议、提出约束性报价及向对方国家或地区政府审查部门提出申请;境外竞标项目中则是指对外正式投标。

就核准项目而言,由国家发改委核准或由国家发改委提出审核意见报国务院核准的境外投资项目,地方企业直接向所在地的省级政府发展改革部门提交项目申请报告,由省级政府发展改革部门提出审核意见后报送国家发改委;中央管理企业由集团公司或总公司向国家发改委报送项目申请报告。

商务部审批发证:商务部门对申请进行核准或备案,通过后发放《企业境外投资证书》。企业应在收到证书2年内开展境外投资。

外汇管理局备案:完成前面两个步骤后,需按照《境内机构境外直接投资外汇管理规定》在银行办理外汇登记手续。投资金额500万美元以上的,需向外管部门汇报。外管部门审核后,向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。


整个流程耗时将近2-3个月,办理成功后会得到两份分别由商务部和发改委颁发的证书:《企业境外投资证书》和《境外投资项目备案通知书》。


需注意的是,如果是涉及敏感行业(如根据国务院相关通知,限制类包括房地产业、酒店业、影城、娱乐业、体育俱乐部等;禁止类涉及未经国家批准的军事工业核心技术和产品输出、使用我国禁止出口的技术、工艺、产品、赌博业、色情业等),无论项目投资金额大小,一律提交商务部和发改委进行核准。


不同地区的具体要求和流程可能会有所差异,企业在办理前建议详细咨询当地相关部门或专 业机构。同时,企业申请 ODI 备案通常还需满足一定条件,例如具有符合“境外投资”定义、主体和成立时间符合要求、股东背景和资金来源清晰且投资要求真实性、财务状况良好(zui近一年独立第三方会计师事务所出具的审计报告无亏损,净资产回报率高于5%、资产负债率低于70%等)。


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