如何办理 ODI 境外投资备案——美态国际

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ODI 境外投资备案（Overseas Direct Investment 境外直接投资备案）涉及商务部、发改委和外汇局三个部门，以下是一般的办理流程：

1. 发改委立项：

2. 向发改部门及委会部门申请项目，报送项目信息；

3. 境内投资人签署各项所需法律文件；

4. 待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书。

5. 商务部审批发证：

6. 商务部门核准或备案，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书 2 年内在境外开展投资。

7. 外汇管理局备案：

8. 银行放外汇，外管局监管。投资金额 500 万美金以上的，需向外管部门汇报；

9. 外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。

整个流程耗时将近 2 到 3 个月，办理成功后会得到两份分别由商务部和发改委颁发的证书：《企业境外投资证书》和《境外投资项目备案通知书》。

需注意，如果是涉及敏感行业，无论项目投资金额大小，一律提交商务部和发改委进行核准。敏感行业和地区的具体界定可参考相关规定。

不同地区办理 ODI 备案的条件和材料可能有所差异，以下是一些常见的申请条件和所需资料：
申请条件：

1. 符合“境外投资”定义：境内企业通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得非金融企业的所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

2. 主体和成立时间符合要求：主体需要为我国境内依法成立的企业。但成立时间不满一年的企业，若无法提供完整的经审计的财务报表，一般较难通过审批部门的核准或备案。

3. 股东背景、资金来源、投资要求真实性：需具体说明境内股东或合伙人背景、资金来源（如自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金）以及境外投资项目真实性。

4. 财务要求：近一年独立第三方会计事务所出具的审计报告不能出现亏损；净资产回报率好高于 5%，同时资产负债率好低于 70%。

办理所需资料通常包括：

1. 境外投资备案表；

2. 企业营业执照复印件；

3. 有关补充材料，如对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议），相关的董事会或出资决议，新经审计的财务报表，前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等）；

4. 并购类对外投资需提交境外并购事项前期报告表；

5. 境外投资真实性承诺书。

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