吐鲁番企业申请境外投资备案的办理材料清单

吐鲁番企业申请境外投资备案的办理材料清单

1. 项目备案申报文件

2. 这是一份说明性文件，需要详细阐述企业境外投资项目的背景。例如，要说明是基于开拓国际市场、获取资源、技术合作等何种原因而开展该项目。对于投资目的，要明确是为了获取经济利益、提升品牌国际影响力还是其他战略意图。投资计划部分应包括项目的阶段划分、各阶段的主要任务以及预计的时间节点等内容。同时，文件中要表明企业对项目风险的初步认识和应对思路。

3. 项目备案表

4. 该表是对投资项目基本信息的全面记录。包括投资主体（企业）的基本情况，如企业名称、注册地址、注册资本、法定代表人等信息。境外投资项目的详情也需要填写，如投资目的地国家或地区、具体投资城市（如果有）、投资领域（如制造业、能源、金融等）、投资金额（以美元或其他主要货币计算）、投资方式（新建企业、并购、参股等）。此外，还要填写项目符合的国家产业政策类别（鼓励类、允许类等）以及对国内产业的带动作用等内容。

5. 企业营业执照副本复印件

6. 复印件要清晰显示企业的名称、类型、经营范围、注册资本、成立日期、登记机关等信息。营业执照是企业合法经营的凭证，通过审核营业执照可以确认企业的主体资格和经营范围是否符合境外投资的要求。

7. 经审计的企业财务报表

8. 主要包括资产负债表、利润表和现金流量表。资产负债表能够反映企业在特定日期的财务状况，如资产的构成和金额、负债的种类和规模等，审核部门可以据此评估企业的资产质量和偿债能力。利润表展示企业在一定会计期间的经营成果，包括营业收入、成本、利润等项目，用于判断企业的盈利能力。现金流量表则体现企业在一定时期内现金的流入和流出情况，是评估企业资金流动性的重要依据。这些报表需要经过审计机构审计，以确保数据的真实性和可靠性。

9. 董事会决议或相关决策文件

10. 如果企业有董事会，需要提供董事会决议。决议内容应明确表示董事会同意企业进行境外投资项目，包括投资金额、投资方式、资金来源等关键信息，并由全体董事签字。对于没有董事会的企业，需要提供其他相关决策文件，如股东会决议或企业负责人签署的投资决策文件，以证明企业对境外投资项目的决策是经过合法程序做出的。

11. 投资意向书或项目可行性研究报告（根据项目情况）

12. 投资意向书是企业与境外合作方初步达成投资意向的文件，应包括双方的基本信息、投资意向的主要内容（如投资金额、股权比例等初步设想）、下一步的合作计划等内容。项目可行性研究报告则是对境外投资项目进行全面分析的文件。它需要涵盖市场分析，如目标市场的需求规模、增长趋势、竞争格局等；技术方案，包括技术的可行性、先进性和适用性（如果涉及技术应用）；投资估算，详细列出项目的各项成本，如土地购置、设备采购、建设安装、运营资金等；财务评价，运用财务指标（如内部收益率、净现值、投资回收期等）评估项目的盈利能力和财务可行性；风险评估，对政治风险（如目标国家的政治稳定性、国际关系等）、经济风险（如宏观经济形势、汇率波动等）、法律风险（如当地法律法规差异、法律变更等）等进行分析，并提出相应的应对措施。

1. 境外投资备案申请表

2. 申请表内容与发改委备案表部分内容相似，但会更加侧重于商务方面的信息。例如，需要填写企业在境外投资涉及的贸易和投资协定利用情况、是否涉及敏感国家或地区等信息。同时，要详细说明境外投资企业（机构）的组织形式（如有限责任公司、股份有限公司等）、经营范围等内容。

3. 企业营业执照副本（原件及复印件）

4. 提供原件是为了便于商务部门进行核对，复印件则用于存档。复印件要求清晰完整，能够准确显示企业的所有登记信息，包括经营范围、法定代表人等。

5. 境外投资企业（机构）注册文件复印件

6. 如果是新建境外企业，需要提供该企业在投资目的地国家或地区的商业登记文件或注册证书。这些文件能够证明境外企业的合法成立，其内容应包括企业名称、注册地址、经营范围、注册资本等信息。如果是并购境外企业，除了提供被并购企业的注册文件外，还需要提供股权变更的相关文件，如并购协议、股权过户文件等，以证明企业对境外企业股权的合法获取。

7. 境外投资合同或协议

8. 包括投资协议、并购协议、合作协议等各种与境外投资相关的合同。合同内容应明确双方（或多方）的权利义务关系，如投资金额的支付方式和时间、股权比例的确定、利润分配方式、企业治理结构（如董事会的组成和职权）、争议解决方式（如仲裁或诉讼的选择、适用的法律等）等重要条款。这些合同需要符合投资目的地国家或地区的法律法规以及我国关于境外投资的规定。

9. 企业法定代表人或其授权人的身份证明文件

10. 提供企业法定代表人的身份证复印件或其他有效身份证明文件复印件。如果是授权人办理备案手续，还需要提供授权委托书原件和授权人的身份证明文件复印件。身份证明文件用于核实代表企业进行境外投资决策和办理备案手续的人员身份。

1. 商务部门的境外投资证书原件及复印件

2. 原件用于外汇管理部门或授权银行进行核对，复印件用于存档。该证书是企业境外投资经过商务部门备案的重要凭证，外汇登记部门需要确认其真实性和有效性。

3. 境外投资项目的相关批准文件复印件（如发改委备案通知书）

4. 这些文件是企业境外投资项目在其他部门获得批准的证明，与境外投资证书一起构成外汇登记的重要依据。复印件要清晰可辨，能够准确显示文件的主要内容，如批准文号、投资金额、投资项目等信息。

5. 企业营业执照副本原件及复印件

6. 用于核实企业的身份信息和经营范围。原件供核对，复印件留存。复印件应完整显示企业的登记信息，包括名称、类型、注册资本、经营范围等，以确保外汇资金的使用符合企业的经营业务范围。

7. 企业的外汇资金来源证明

8. 如果资金来源于企业的自有外汇资金，需要提供银行存款证明、外汇账户对账单等文件，证明企业有足够的外汇资金用于境外投资。如果是通过股权融资、债权融资等方式获得外汇资金，需要提供融资协议、贷款合同等相关文件，以证明外汇资金来源的合法性和合规性。

9. 法定代表人或其授权人的身份证明文件原件及复印件

10. 用于确认办理外汇登记手续人员的身份。原件用于核对，复印件留存。身份证明文件应清晰显示人员姓名、照片、身份证号码等信息，授权人还需要提供授权委托书原件，明确授权范围和期限。