榆林企业申请ODI备案的具体流程是怎样的？

榆林企业申请 ODI 备案的具体流程

1. 明确投资项目

2. 企业首先要确定境外投资的具体项目，包括投资目的地国家（地区）、投资方式（如新建企业、并购现有企业、参股等）和投资领域。例如，榆林的一家能源企业计划在澳大利亚投资煤炭资源开发项目，采用并购当地一家矿业公司的方式，这就明确了投资目的地为澳大利亚，投资方式是并购，投资领域是能源资源开发。企业需要对投资目的地的市场环境、政策法规、行业竞争状况等进行详细的调研。对于市场环境，要了解当地对该产品或服务的需求情况，比如产品的市场饱和度、消费者的购买能力和偏好等。以澳大利亚的煤炭市场为例，要研究当地煤炭的需求主要来自哪些行业（如电力行业、钢铁行业等），以及这些行业的发展趋势对煤炭需求的影响。同时，还要关注当地的政策法规，特别是涉及外国投资、矿业开发、环境保护等方面的规定。例如，澳大利亚对于矿业公司的开采许可、安全生产标准、环境保护要求等方面的法规都可能对投资项目产生重大影响。

3. 评估投资可行性

4. 经济可行性评估：企业需要对投资项目进行经济可行性评估。这包括详细计算投资成本，如初始投资成本（包括土地购置、厂房建设或企业收购成本、设备采购等）、运营成本（包括原材料采购、人员工资、水电费等）。以在境外新建一家制造业工厂为例，初始投资成本要考虑土地价格、厂房建设费用根据当地建筑市场行情估算，设备采购成本要结合设备的品牌、型号、数量以及国际市场价格来计算；运营成本中的原材料采购成本要考虑当地原材料供应情况和价格波动，人员工资要参照当地同行业的工资水平。同时，要预测项目的收益，收益预测要基于市场调研和合理的假设。例如，通过分析产品的市场需求、市场价格走势、市场竞争状况等因素来预测产品的销售量和销售收入。对于一个境外的消费品生产项目，要考虑当地消费者对产品的接受程度、同类产品的竞争情况，以此来预估产品的市场份额和销售价格，进而计算出销售收入。还要计算财务评价指标，如投资回收期、内部收益率、净现值等。投资回收期反映了项目收回初始投资所需的时间，内部收益率体现了项目的实际收益率，净现值大于零表示项目在经济上是可行的。

5. 技术可行性评估：评估项目所采用的技术是否成熟、可靠并且适合当地的技术环境。如果是新建企业，要考虑企业所采用的生产技术、工艺是否先进且能被当地技术人员掌握。例如，榆林的一家高新技术企业在境外投资建设研发中心，要确保其核心技术能够在当地顺利应用，并且当地有足够的技术人才来支持研发工作。如果是并购企业，要评估目标企业的技术水平是否符合企业的投资期望，以及企业是否有能力对目标企业的技术进行整合和提升。

6. 法律和政策可行性评估：分析投资项目是否符合中国和投资目的地国家（地区）的法律和政策。在中国方面，要确保投资项目不在国家禁止或限制的境外投资领域内。例如，国家对境外房地产、酒店、体育俱乐部等领域的投资有一定的限制，企业要确认自己的投资项目不属于这些受限范围。在投资目的地国家（地区）方面，要研究当地对外商投资的准入政策、行业监管政策等。比如，某些国家对能源、通信等关键行业的外国投资有严格的审查程序，企业需要了解并遵守这些规定。

7. 准备资金证明材料

8. 如果资金来源于企业自有资金，企业需要提供财务报表，如资产负债表、利润表等，这些报表要经过审计，以证明企业有足够的自有资金用于境外投资。资产负债表可以显示企业的资产总额、负债总额和所有者权益，利润表能够反映企业的盈利能力，通过这些报表可以评估企业的资金实力。如果资金是通过银行贷款获取的，企业需要提供贷款合同和银行放款凭证。贷款合同会详细说明贷款金额、贷款期限、利率、还款方式等内容，银行放款凭证则是资金已经实际到位的证明。对于股权融资的资金，企业要提供股权融资协议和投资方的资金注入证明，股权融资协议明确了投资方和融资方的权利义务、股权比例、投资金额等，资金注入证明可以是银行转账记录等。

1. 注册账号并登录平台

2. 企业需要通过商务部业务系统统一平台进行境外投资备案的在线申报。首先要在平台上注册企业账号，注册过程中需要填写企业的基本信息，如企业名称、统一社会信用代码、法定代表人姓名、联系方式等。注册完成后，使用账号和密码登录平台。

3. 填写备案申请表

4. 登录平台后，进入境外投资备案申请页面，开始填写备案申请表。申请表内容包括企业境外投资的主体信息，如企业名称（中英文）、注册地址（中英文）、经营范围（中英文）等；投资项目信息，如投资总额、中方投资额、投资资金来源、投资具体内容（如新建企业、并购企业、参股等情况）、投资目的地国家（地区）等。企业要确保填写的信息准确无误，并且与其他准备的材料内容相符。例如，投资总额的填写要与经济可行性评估中的投资成本计算结果一致，投资资金来源要与准备的资金证明材料相匹配。

5. 上传相关附件材料

6. 除了填写申请表，企业还需要上传相关的附件材料。这些材料包括企业营业执照副本复印件（加盖企业公章并注明与原件一致）、境外投资项目的可行性研究报告、投资资金来源证明文件等。对于并购类境外投资项目，还需要上传并购协议草案等相关文件。附件材料的格式要符合平台的要求，一般要求为 PDF 等常见格式，并且文件要清晰可辨，内容完整。

1. 受理阶段

2. 榆林市商务部门收到企业的备案申请后，会对申请材料进行检查。如果材料齐全、符合法定形式，会予以受理，并向企业出具受理通知书。如果材料不齐全或者不符合要求，会在规定时间内一次性告知企业需要补充或修改的全部内容，企业需要在规定期限内完成补充或修改，并重新提交申请。

3. 审查阶段

4. 形式审查：主要检查申请材料的完整性和规范性。查看备案申请表填写是否完整，企业营业执照副本是否有效，可行性研究报告是否包含必要的内容（如市场分析、投资收益预测、技术可行性等），资金来源证明文件是否齐全等。同时，检查上传的电子文件格式是否符合要求，文件内容是否清晰可辨。

5. 实质审查：重点审查投资项目是否符合国家和地方的对外投资政策、是否具有合理的商业目的、资金来源是否合法等内容。对于投资项目的实质审查，会参考企业提供的可行性研究报告，评估项目的可行性和合理性。例如，检查项目在投资目的地国家（地区）的市场前景、技术可行性、经济收益预测等。同时，会核实资金来源证明文件，确保资金来源合法合规。如果是企业自有资金，会查看企业的财务报表等相关文件；若是银行贷款，会查看贷款合同等。

6. 反馈与沟通

7. 在审查过程中，如果商务部门对申请材料有疑问或者需要企业提供进一步的说明，会与企业进行沟通。企业要保持联系方式畅通，及时回复商务部门的询问，并按照要求提供补充材料或解释说明。

1. 通过备案

2. 如果商务部门审查后认为企业的备案申请符合要求，会向企业发放境外投资备案回执。备案回执是企业完成备案的凭证，企业可以凭此回执办理后续的外汇登记、资金汇出等手续。同时，商务部门可能会将备案信息共享给其他相关部门，如外汇管理部门等，以便企业顺利开展境外投资业务。

3. 不予备案

4. 如果审查发现企业的备案申请不符合要求，如投资项目属于禁止投资领域、资金来源不合法、申请材料存在虚假内容等情况，商务部门会不予备案，并书面告知企业不予备案的原因。企业可以根据反馈意见进行整改，重新提交备案申请。