ODI 备案申请条件重要指标

一、主体合规性指标

1. 企业要求

2. 境内公司必须是依法设立的企业，具有独立法人资格，经营状况良好。这意味着企业需要在工商部门合法注册，有明确的经营范围和稳定的经营活动。例如，企业不能存在严重的违法违规记录，如工商行 政 处 罚、税务违规等情况。

3. 公司成立年限一般无明确严格规定，但新成立的企业在申请 ODI 备案时，可能会面临更严格的审核。通常情况下，具有一定经营历史和业绩的企业更容易通过审批。

4. 股东背景

5. 股东结构清晰稳定，不存在复杂的股权纠纷或不明股东情况。若股东中有外资成分，可能需要根据具体情况进行额外的审查和审批流程。例如，涉及外资股东的企业在进行 ODI 备案时，可能需要提供更多关于外资股东的背景信息和资金来源证明。

二、财务状况指标

1. 资产规模

2. 企业应具有一定的资产规模，以确保其有足够的资金实力进行境外投资。具体的资产规模要求因行业、投资规模和投资目的地而异。一般来说，资产规模较大的企业在申请 ODI 备案时更具优势。

3. 例如，对于大型制造业企业进行境外建厂投资，可能需要较高的资产规模作为支撑，以证明其有能力承担投资风险和后续的运营成本。

4. 盈利能力

5. 具备良好的盈利能力是 ODI 备案的重要指标之一。企业需要在申请前一段时间内保持盈利状态，以显示其经营的稳定性和可持续性。例如，连续三年盈利的企业在申请 ODI 备案时，更容易获得审批部门的认可。

6. 盈利能力的评估可以通过财务报表中的净利润、毛利率等指标来衡量。

7. 资金来源合法

8. 企业用于境外投资的资金必须来源合法，不能是非法所得或通过不正当渠道筹集的资金。例如，企业需要提供资金来源的证明文件，如银行存款证明、股东出资证明等。

三、投资项目指标

1. 真实性与合理性

2. 境外投资项目必须是真实存在且具有合理性的。企业需要提供详细的投资项目计划书，包括投资目的、投资规模、投资方式、预期收益等内容。审批部门会对项目的真实性和合理性进行严格审查。

3. 例如，企业计划在境外设立研发中心，需要说明设立该研发中心的必要性、对企业技术提升的作用以及预期的研发成果等。

4. 符合国家产业政策

5. 投资项目应符合国家产业政策导向，鼓励企业进行有利于国家经济发展和产业升级的境外投资。例如，对于涉及高新技术、能源资源、基础设施等领域的境外投资项目，通常会得到政策的支持。

6. 相反，对于国家限制或禁止类的行业，如高污染、高耗能行业的境外投资，审批难度会大大增加。

7. 风险评估与应对

8. 企业需要对境外投资项目进行全面的风险评估，并制定相应的风险应对措施。风险评估应包括政治风险、经济风险、法律风险、市场风险等方面。例如，对于投资目的地政治不稳定的国家，企业需要制定相应的风险防范措施，如购买政治风险保险等。

四、管理能力指标

1. 专 业团队

2. 企业应具备一支专 业的境外投资管理团队，包括具有国际投资经验、法律、财务等方面专 业知识的人员。这可以提高企业境外投资的成功率和风险管理能力。

3. 例如，企业在进行境外并购时，需要有专 业的并购团队，熟悉国际并购规则和当地法律法规，以确保并购过程的顺利进行。

4. 内部管理制度

5. 建立健全的内部管理制度，包括财务管理、风险管理、投资决策等方面的制度。这可以规范企业的境外投资行为，提高投资决策的科学性和风险管理水平。

6. 例如，企业应制定严格的投资决策流程，明确投资决策的权限和责任，确保投资决策的合理性和科学性。