顺利推进 ODI 备案申请流程

1. 前期准备：

2. 主体资格：境内投资主体应为依法设立的企业，成立时间zui好满一年（不满一年的企业若无法提供完整经审计的财务报表，通过审批的难度较大）。

3. 财务状况：通常要求zui近一年独立第三方会计师事务所出具的审计报告无亏损，净资产回报率高于 5%，资产负债率低于 70% 等。

4. 股东背景与资金来源：境内股东或合伙人背景清晰，资金来源合法合规（如自有资金、银行贷款等合规方式获取的资金），且能说明境外投资项目的真实性。

5. 明确投资需求与目标：企业需清晰确定境外投资的目的、方式（新设公司、并购等）、投资规模以及预期收益等，以便后续准备材料时更有针对性。例如，如果是为了拓展海外市场而新设公司，要详细规划公司的业务范围、运营模式等。

6. 自我评估是否符合申请条件：

7. 材料准备阶段：

8. 基础材料：包括境外投资备案表、企业营业执照复印件、对外投资设立企业或并购的相关章程、相关的董事会或出资决议、zui新经审计的财务报表等。

9. 项目相关材料：如前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等），并购类项目还需提交境外并购事项前期报告表及第三方出具的尽职调查报告、境外投资真实性承诺书等。

10. 其他可能需要的材料：根据具体投资项目和审批部门要求，可能还需提供其他相关证明文件，如涉及特定行业或领域的资质证明、合作协议等。

11. 按照要求准备齐全材料：

12. 确保材料的真实性和准确性：所有提交的材料必须真实可靠，数据准确无误，避免因材料虚假或错误导致申请被驳回或延误。在准备材料过程中，企业应认真核对每一项信息，如有疑问及时与相关部门或专 业机构沟通确认。

13. 预提交与审核修改：在正式提交申请前，建议先将准备好的材料提交至市级商务局经外处等相关部门进行预审核，根据审核意见对材料进行修改和完善，以提高申请的通过率。

14. 申请审批阶段：

15. 发改委备案：向发改部门及相关委员会申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件，等待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书。

16. 商务部审批发证：商务部门对申请进行核准或备案，通过后发放《企业境外投资证书》。企业应注意证书的有效期为两年，需在有效期内开展境外投资。

17. 外汇管理局备案：完成前两个步骤后，根据《境内机构境外直接投资外汇管理规定》，在银行完成外汇登记手续。投资金额 500 万美金以上的，需向外管部门汇报，外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。

18. 后续跟进与管理：

19. 关注审批进度：在申请过程中，企业应积极与各审批部门保持沟通，及时了解申请的审批进度，如有需要补充或修改材料的情况，应尽快配合完成。

20. 完成后续申报事项：备案成功后，企业还需按照商务部、发改委、外汇管理局等部门的要求，完成后续的申报工作，如商务部要求的境外企业报到登记情况申报、突发情况报告、定期申报合规建设情况等。