实用的 ODI 备案申请材料准备指南

1. 营业执照副本

2. 这是证明境外投资主体合法经营资格的基本文件。确保营业执照在有效期内，并且经营范围与境外投资项目相关或涵盖对外投资相关业务类型。

3. 提供清晰的复印件，复印件需加盖企业公章，以证明其真实性和有效性。

4. 公司章程

5. 公司章程包含了公司的治理结构、股东权利与义务、决策机制等重要信息。

6. 提供zui新版本的公司章程，并且需要加盖企业公章。如果公司章程有修订，应同时提供修订的相关决议文件，以完整呈现公司治理的相关情况。

7. 法定代表人身份证明

8. 法定代表人的身份证复印件是必要的。复印件应清晰可辨，并且在有效期内。

9. 若法定代表人发生变更，需提供变更证明文件，如工商行政管理部门出具的变更登记通知书等。

10. 审计报告

11. 提供近三年的审计报告，以反映企业的财务状况、经营成果和现金流量。

12. 审计报告应由具有资质的会计师事务所出具，内容应符合相关会计准则要求。对于财务数据有重大波动或异常的情况，应准备相应的解释说明材料。

1. 项目可行性研究报告

2. 详细阐述项目的背景，包括市场需求、行业发展趋势等方面的分析。

3. 对项目的技术可行性进行评估，例如技术来源、技术成熟度、技术团队等情况。

4. 从经济角度分析项目的盈利能力，包括成本预测、收益预测、投资回收期、内部收益率等财务指标的计算和分析。

5. 分析项目的风险因素，如政治风险、市场风险、汇率风险等，并提出相应的应对措施。

6. 投资协议或意向书

7. 如果已经与境外合作方签订投资协议，提供完整的协议文本（包括外文协议及中文翻译件）。协议应明确投资金额、投资方式（如股权收购、新设企业等）、各方的权利与义务等关键条款。

8. 若仅达成投资意向，提供意向书。意向书应包含项目的基本框架、投资意向金额、初步的合作模式等内容。

9. 境外企业或项目的基本情况介绍

10. 包括境外企业（如果是收购项目）的注册地、经营范围、股权结构、主要管理人员等信息。

11. 对于新设项目，要介绍项目的所在地、所属行业、预计规模等基本情况。

12. 项目立项批复文件（如适用）

13. 根据国内相关规定，部分项目可能需要国内相关部门的立项批复。例如，涉及特定行业（如能源、矿产等）或达到一定投资规模的项目。

14. 提供相关部门出具的立项批复文件复印件，加盖企业公章。

1. 自有资金证明

2. 如果使用自有资金进行境外投资，提供资金来源的证明文件。例如，企业的银行存款证明、资产清单（包括房产、土地、设备等固定资产和流动资产）等。

3. 对于自有资金来源于企业利润的情况，可提供利润分配决议、纳税证明等相关文件。

4. 银行融资证明（如适用）

5. 若资金来源于银行贷款，提供与银行签订的贷款合同或贷款意向书。

6. 银行应具备合法的对外融资资质，贷款合同应明确贷款金额、贷款利率、还款期限等关键条款。

1. 境外投资真实性承诺书

2. 由境外投资主体的法定代表人签署的承诺书，承诺境外投资项目的真实性、合规性。

3. 明确表示将遵守国内外相关法律法规，承担境外投资过程中的各项风险和责任。

4. 前期工作落实情况说明（如适用）

5. 对于一些需要特定前期工作（如尽职调查、环境评估等）的项目，提供相关工作的落实情况说明。

6. 包括尽职调查的报告（如对境外目标企业的财务、法律、市场等方面的调查结果）、环境评估报告（如果项目涉及环境影响）等。

7. 税务合规证明

8. 提供企业在国内的税务合规证明，如纳税记录、无欠税证明等。

9. 证明企业在国内的税务方面不存在违规行为，有助于提升境外投资备案的可信度。