新手入门 ODI 备案申请流程

1. 前期准备：

2. 境内公司的相关文件，包括营业执照副本、公司章程、股东及法定代表人的身份证复印件、境内公司zui新的审计报告（需体现公司的财务状况良好，一般要求zui近一年独立第三方会计师事务所出具的审计报告无亏损）。

3. 境外投资相关文件，如对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议）、境外公司的名称、地址、董事信息等。

4. 其他可能需要的材料，如前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可行性报告、投资资金来源情况说明、投资环境分析评估等）、并购类的对外投资需要提交《境外并购事项前期报告表》、境外投资真实性承诺书等。

5. 明确投资目的与方向：确定境外投资的具体目标，比如是新设公司、并购企业，还是进行其他形式的投资活动；同时要明确投资的行业、领域以及投资所在地等，确保投资项目符合企业的发展战略和国家的相关政策。

6. 发改委立项备案：

7. 在线申报：企业需要向国家发展和改革委员会或地方发改委的相关系统提交立项申请，填写《境外投资备案表》以及上传其他必要的文件资料，如请示文件、真实性承诺书等。

8. 审核与反馈：发改委根据相关规定对企业境外投资项目进行审核，审核过程中可能会与企业进行沟通，要求补充或修改材料。如果项目符合条件，发改委将予以核准或备案，并出具《境外投资项目备案通知书》。

9. 商务部审批或备案：

10. 提交申请：企业向商务部或地方商务部门提交申请材料，包括公司基本信息、投资计划、公司章程、董事会决议、财务报表等。

11. 审批发证：商务部对申请材料进行审核，通过后颁发《企业境外投资证书》。企业需注意在规定期限内完成境外投资。

12. 外汇管理局备案：

13. 申报登记：根据投资金额的不同，企业向国家外汇管理局地方分局申报，办理境外直接投资外汇登记手续。对于投资金额超过一定标准的投资项目，还需要提供投资资金来源的合法性和充足性的证明。

14. 获取凭证：外汇管理局审核通过后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》，企业方可进行外汇资金的汇出等操作。

15. 后续跟进与管理：

16. 境外投资实施：在完成上述所有手续后，企业可以按照投资计划实施境外投资项目。

17. 定期报告：企业在境外投资过程中，需要按照相关规定定期向商务、发改、外汇等部门报告投资项目的进展情况、财务状况等信息。