ODI 备案申请材料全解析

1. 商务部门所需材料：

2. 《境外投资备案表》：企业需要按照商务部门的要求准确填写相关信息，包括投资主体信息、境外投资企业信息、投资金额、投资方式等内容。

3. 企业营业执照复印件：提供投资主体企业的营业执照副本复印件，用于证明企业的合法经营身份。

4. 对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议）：如果是新设企业，需提供拟设立境外企业的章程；如果是并购项目，需提供并购合同或协议，明确投资的具体方式、股权结构、双方权利义务等。

5. 相关的董事会决议或出资决议：企业内部关于本次境外投资的决策文件，如董事会决议、股东决议等，需加盖企业公章，证明投资决策的合法性和有效性。

6. zui新经审计的财务报表：提供投资主体企业zui近一年经独立第三方会计事务所审计的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，用于评估企业的财务状况和投资能力。

7. 前期工作落实情况说明：包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等。尽职调查主要是对境外投资项目的风险、市场、法律等方面进行调查和分析；可研报告是对项目的可行性进行研究和论证；投资资金来源情况的说明需详细阐述投资资金的来源和构成；投资环境分析评价则是对境外投资目的地的政治、经济、文化等环境进行分析和评估36。

8. 并购类对外投资需提交《境外并购事项前期报告表》：如果是并购项目，还需要额外提交此报告表，对并购事项的前期情况进行说明。

9. 境外投资真实性承诺书：企业需签署承诺书，保证境外投资项目的真实性和合法性，承诺所提供的材料真实、准确、完整13。

10. 发改部门所需材料：

11. 项目备案申报文件：企业向发改部门提交的关于境外投资项目备案的申请文件，说明项目的基本情况、投资目的、投资金额等。

12. 项目备案表：按照发改部门的要求填写项目备案表，内容与项目备案申报文件中的信息基本一致。

13. 投资主体注册登记证明文件：提供投资主体企业的营业执照、组织机构代码证等注册登记证明文件的复印件。

14. 追溯至zui终实际控制人的投资主体股权架构图：展示投资主体企业的股权结构，追溯到zui终实际控制人，以便发改部门了解企业的股权关系和控制情况。

15. zui新经审计的投资主体财务报表：与商务部门要求的财务报表相同，用于发改部门评估企业的财务状况和投资能力。

16. 投资主体投资决策文件：如企业内部的董事会决议、股东决议等，证明企业对境外投资项目的决策过程和决策结果。

17. 具有法律约束效力的投资协议或类似文件：如果存在相关的投资协议或类似文件，需提供复印件，以证明投资行为的合法性和有效性。

18. 证明投资资金来源真实合规的支持性文件：例如银行出具的资金证明、资金来源说明等，证明投资资金的来源合法、合规。

19. 其他可能需要的材料：

20. 境外企业相关文件：如果已经在境外设立了相关企业，可能需要提供境外企业的注册登记文件、股东或实际控制人证明文件等。

21. 个人身份证明文件：对于投资主体涉及个人的情况，可能需要提供个人的身份证明文件。

22. 其他补充材料：根据具体项目情况和审批部门的要求，可能还需要提供其他相关的补充材料，如项目的特殊审批文件、行业资质证明等。