办理 ODI 备案需要准备哪些材料？

办理 ODI 备案需要准备哪些材料？

办理 ODI 备案需要准备哪些材料？

办理 ODI 备案通常需要准备以下材料（不同地区的具体要求可能会有所差异）：

1. 发改委备案请示文件；

2. 境外投资备案表；

3. 营业执照复印件；

4. 境外投资真实性承诺书；

5. “企业拟成立境外全资子公司”的决议；

6. 项目背景说明；

7. 追溯至终实际控制人的投资主体股权架构图；

8. 资金证明（存款证明原件）；

9. 审计报告；

10. 对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议）；

11. 相关的董事会或出资决议；

12. 新经审计的财务报表；

13. 前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等）；

14. 并购类对外投资需提交境外并购事项前期报告表。

如果是个人办理 ODI 备案，以在户籍地银行办理登记为例，所需材料如下（需注意，个人的境外投资需符合相关规定，目前中国并未开放境内个人的境外直接投资外汇通道）：

1. 客户书面申请（说明投资架构、成立特殊目的公司情况，是否已对特殊目的公司出资，拟对特殊目的公司出资的来源，是否已建立返程投资架构，境内个人是否已控制拟返程投资的境内企业股权，从行业、规模、盈利能力角度分析，境内企业有潜力后续获得境外股权或债券融资，融资资金使用计划）；

2. 《境内居民个人境外投资外汇登记表》（本人签字）；

3. 境内居民个人身份证明文件（需本人签字）；

4. 境内居民个人未出资证明，提供外部审计报告；

5. 境内居民个人直接或间接持有的拟境外投融资境内企业资产或权益，或者合法持有境外资产或权益的证明文件（即本笔如未出资，拟对特殊目的公司出资的来源，相关资产或权益的合法性证明材料）；

6. 返程投资承诺书（个人客户提供返程投资承诺，表示在合理时期内实施返程投资，并说明合理期限）；

7. 个人已控制拟返程投资的境内企业营业执照、公司章程、股东结构、验资报告、外商投资企业业务登记凭证；

8. 特殊目的公司登记注册文件、股东或实际控制人证明文件（如股东名册、认缴人名册等，相关文件请附译件）；

9. 境内外企业权力机构同意境外投融资的决议书；

10. 境外主体融资事项证明材料；

11. 在前述材料不充分说明交易真实性的情况下，将要求提交补充材料。

欢迎您来咨询美态国际！