企业办理ODI备案申请流程详解

企业办理ODI备案申请流程详解

企业办理ODI备案申请流程详解

前期准备：

境内投资主体的相关文件，如企业营业执照副本、组织机构代码证（已完成三证合一的企业无需提供）、税务登记证（已完成三证合一的企业无需提供）、公司章程等，用于证明境内企业的合法身份和基本信息。

境外投资相关文件，如境外投资项目的合同、协议、章程等，若是并购项目还需提供并购意向书或框架协议等；境外公司的注册证明文件（如有）等，用于说明境外投资的具体内容和境外企业的基本情况。

财务相关文件，包括境内企业zui近一年的审计报告，用于证明企业的财务状况；若投资资金来源涉及银行贷款等融资方式，还需提供银行出具的融资意向书等资金证明文件。

其他文件，如董事股东会决议或出资决议，用于证明企业内部对境外投资的决策过程；前期工作落实情况说明，包括尽职调查、投资资金来源情况说明、投资环境分析评估等；境外投资真实性承诺书等。

明确投资目的和方向：企业需要确定境外投资的具体目标、投资领域、投资规模以及投资方式等，比如是新设公司、并购企业，还是进行其他形式的投资。

进行可行性研究：对投资项目进行全面的可行性分析，包括投资目的地的政治、经济、法律、市场环境等方面的调研，评估项目的风险和收益，形成详细的可行性研究报告。这不仅有助于企业自身决策，也是后续备案申请的重要材料之一。

准备相关文件资料：通常需要准备的资料包括：

发改委立项备案：

在线申报：企业登录国家发展改革委的相关政务服务平台或投资项目在线审批监管平台，按照系统提示填写《境外投资项目备案申请表》等相关信息，并上传所需的文件资料。申报信息应确保准确、完整，与纸质材料保持一致。

提交纸质材料（部分地区可能需要）：根据当地发改委的要求，企业可能需要将纸质版的申请材料加盖企业公章后，提交至当地发改委的政务服务窗口或指定的受理部门。纸质材料的内容应与在线申报的信息一致。

审核与备案：发改委对企业提交的申请材料进行审核，主要审查投资项目是否符合国家的境外投资政策、是否属于限制类或禁止类项目等。审核通过后，发改委将出具《境外投资项目备案通知书》；若审核不通过，发改委将告知企业具体原因，企业需根据要求进行补充或修改材料后重新申请。

商务部审批或备案：

网上申请：企业登录商务部的相关业务系统，填写《企业境外投资证书申请表》等信息，并上传相关文件资料的电子版。申请表中的信息应与发改委备案的信息保持一致。

报送纸质材料（如有要求）：部分地区的商务部门可能要求企业将纸质版的申请材料报送至当地商务主管部门。纸质材料需按照商务部门的要求进行装订和盖章。

审批与发证：商务部门对企业的申请进行审批，重点审查企业的境外投资行为是否符合国家的对外投资政策、企业的经营状况和资质等。审批通过后，商务部门颁发《企业境外投资证书》。企业应在证书有效期内开展境外投资活动，一般证书有效期为两年。

外汇管理局备案：

登记申请：企业在获得发改委的备案通知书和商务部的企业境外投资证书后，到所在地的外汇管理局办理境外直接投资外汇登记手续。企业需填写《境外直接投资外汇登记申请表》，并提供相关的证明文件，如企业营业执照、发改委备案通知书、商务部企业境外投资证书等。

审核与备案：外汇管理局对企业提交的登记申请材料进行审核，主要审查投资资金的来源是否合法、资金汇出的用途是否符合境外投资项目的要求等。审核通过后，外汇管理局为企业办理境外直接投资外汇登记，企业可以根据登记信息进行资金的汇出操作。