浙江杭州企业办理境外投资备案相关政策解读--美态国际

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下列是关于浙江杭州企业办理境外投资备案相关政策的解读：

一、政策目的

旨在加强境外投资宏观指导，优化境外投资综合服务，完善境外投资全程监管，促进境外投资持续健康发展，维护我国国家利益和国家安全。

二、适用范围

适用于在中华人民共和国境内依法设立的企业（含事业单位法人）通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的行为。

三、管理部门及职责

发改委：对境外投资项目进行核准、备案管理。

中方投资额 3 亿美元及以上的地方企业投资项目，由国家发改委备案；

大额指中方投资额 3 亿美元及以上。中方投资额是指投资主体直接以及通过其控制的境外企业为项目投入的货币、证券、实物、技术、知识产权、股权、债权等资产、权益以及提供融资、担保的总额。

敏感类项目实行核准管理，包括涉及敏感国家和地区的项目（如与我国未建交、发生战争或内乱、受国际条约限制，或其他需限制投资的国家和地区）以及涉及敏感行业的项目（如武器装备的研制生产维修、跨境水资源开发利用、新闻传媒、房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部以及在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台等）。

核准项目需提交材料：投资主体情况；项目情况，包括项目名称、投资目的地、主要内容和规模、中方投资额等；项目对我国国家利益和国家安全的影响分析；投资主体关于项目真实性的声明。

商务部：负责对外投资备案或核准工作。

中央企业报商务部备案；地方企业中方投资额 3 亿美元以下的报所在地省级商务主管部门备案，中方投资额 3 亿美元及以上的报商务部备案。

敏感国家和行业包括与中华人民共和国未建交、受联合国制裁、发生战乱或我国缔结的双多边条约或协议规定需要限制的敏感国家和地区；涉及出口中华人民共和国限制出口的产品和技术的行业、影响一国（地区）以上利益的行业；房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部等境外投资；在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台。

核准项目需提交材料：申请书，主要包括投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源、投资具体内容等；《境外投资申请表》，企业应当通过 “管理系统” 按要求填写打印，并加盖印章；境外投资相关合同或协议；有关部门对境外投资所涉的属于中华人民共和国限制出口的产品或技术准予出口的材料；企业营业执照复印件。

四、申请条件

公司成立时间：通常要求成立一年以上。但对于成立未满一年的企业，若能对相关资金来源和资金构成进行合理说明，也可能具备申请资格。

财务状况：如资产负债率需低于一定比例（具体要求可能因地区和行业而异）。

合法合规经营：企业应正常运营，无相关异常状态。

行业限制：不能投资金融、游戏影视、房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部等相关行业。所经营行业和所投资行业不属于非限制性行业。所投资境外企业所处国家不属于限制国家（与我国未建交、发生战乱或者我国缔结的双多边条约或协议规定需要限制的敏感国家和地区）。

资金来源：具备相应的资金以供对外投资，并能提供资金来源证明。

五、备案流程

发改委立项：向发改部门及委会部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件。发改部门在受理项目备案表之日起 7 个工作日内向投资主体出具备案通知书（或进行核准）。

商务部审批发证：商务部门进行核准或备案，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书 2 年内开展境外投资。

外汇管理局备案：在银行办理相关外汇登记手续。投资金额 500 万美元以上的，需向外管部门汇报。外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》，企业凭此证办理境外直接投资项下的外汇收支业务。