企业基本信息材料:
营业执照副本:中资企业需提供营业执照副本复印件,用于证明企业的合法注册和经营资格。外资企业除营业执照副本外,还需提供批准证书或设立 / 变更备案回执的复印件。
组织机构代码证(若有):部分地区可能仍要求提供组织机构代码证,以进一步确认企业的组织架构信息,但随着多证合一的推进,有些地区可能不再单独要求此项。
法定代表人身份证明:包括法定代表人的身份证复印件等,证明法定代表人的身份合法有效,以便在备案登记过程中明确责任主体。
外债相关合同文件:
外债合同正本及合同主要条款复印件:合同应明确借款的条款,如借款金额、利率、期限、还款时间、适用法律以及担保或其他增信措施等,并且合同为外文的应另附中文译本。
担保合同(如有):如果外债有相应的担保措施,需要提供担保合同。担保合同应明确担保方的责任和义务,以及担保的范围、期限等具体条款。
发行通函、认购协议正本及协议主要条款复印件(对外发行债券的情况):企业如果通过发行债券的方式举借外债,需提供发行通函、认购协议等相关文件的正本及主要条款复印件,外文材料需附中文译本。
财务相关材料:
财务报表:中资企业需提供上年度或zui近一期经审计的财务报告复印件,外商投资企业也应提供相应的财务报表,以反映企业的财务状况和偿债能力。财务报表通常包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
《境内机构外债信息表》和《宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表(企业版)》:这是由外汇管理部门提供的表格,企业需按照要求填写完整,包含企业外债的关键信息,如外债金额、期限、利率等。
其他辅助材料:
企业借用外债真实性承诺函:所有企业发行外债申请备案登记都应提交申请材料的真实性承诺函,并由企业主要决策人员签字确认,对于虚假承诺的企业,相关部门会进行相应的处罚。
行业许可证(如适用):根据企业所属行业的特殊要求,可能需要提供相关的行业许可证,例如外商投资融资租赁公司等特定类型企业,需提供相关行业的经营许可证。
项目审批、核准或备案文件(如有特定项目用途):如果外债资金有特定的投资项目用途,企业需要提供该项目的审批、核准或备案文件,以证明资金用途的合法性和合规性。