如何进行境外投资（ODI）备案的申请？

如何进行境外投资（ODI）备案的申请？

如何进行境外投资（ODI）备案的申请？

如何进行境外投资（ODI）备案的申请？

一、前期准备

1. 明确投资主体资格

2. 境内主体需要是依法设立的企业，包括有限责任公司、股份有限公司等。对于国有企业，其决策程序需要符合国资监管要求；民营企业要确保自身经营合法合规，有稳定的经营状况和财务状况。例如，企业不能存在重大违法违规行为，如偷税漏税、环保违规等情况，否则可能影响备案申请。

3. 确定投资项目符合要求

4. 投资项目应符合国家产业政策和宏观调控政策。比如，国家鼓励企业在高新技术、基础设施建设、资源开发等领域进行境外投资，以获取先进技术、资源等战略利益。但对于一些涉及国家敏感行业（如部分军 工产业等）或者对国家经济安全可能造成重大影响的行业，投资会受到严格限制。

5. 要进行可行性研究，包括对投资目的地的市场环境、法律法规、政治稳定性、税收政策等方面的调查。例如，如果企业计划在某个政治局势不稳定的国家投资，需要充分评估政治风险对投资项目的潜在影响，如可能出现的政府更迭导致政策变化、战乱等情况。

6. 准备申请材料

7. 申请书：内容包括投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、经营期限等信息。例如，在阐述投资主体情况时，要详细说明企业的成立时间、注册资本、主要业务范围等。

8. 投资主体注册登记证明文件：如营业执照副本等，并且要确保营业执照在有效期内，经营范围与境外投资项目相关。

9. 境外投资资金来源说明：资金来源可以是自有资金、银行贷款等。如果是银行贷款，需要提供贷款合同等相关证明材料，以证明资金来源的合法性和稳定性。

10. 投资主体经审计的财务报表：一般要求提供近年度的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表，以展示投资主体的财务实力和偿债能力。

11. 投资项目的可行性研究报告：详细分析项目的市场前景、技术可行性、经济可行性等。例如，对于一个境外矿产资源开发项目，要在报告中说明矿产资源的储量、开采难度、市场价格走势等情况。

12. 境外投资合同或协议（如有）：包括与境外合作方签订的股权收购协议、合资经营协议等，明确各方的权利和义务，协议内容要符合投资目的地的法律法规。

二、在线申报

1. 注册登录相关系统

2. 企业需要在国家发展改革委指定的境外投资管理和服务网络系统进行注册，获取用户名和密码。在注册过程中，要准确填写企业的基本信息，如企业名称、统一社会信用代码、法定代表人姓名等。

3. 填写申报信息

4. 按照系统要求，如实填写境外投资项目的详细信息，包括投资主体信息、项目基本情况、投资规模、资金来源和用途等。例如，在填写投资规模时，要注明是货币投资还是实物投资，以及具体的金额或价值。

5. 上传准备好的申请材料，确保材料的格式符合系统要求，如文件格式一般要求为 PDF 等，并且文件内容清晰、完整。

三、受理与审核

1. 受理

2. 商务部门（或相关受理部门）收到企业的申报材料后，会对申报材料进行形式审查。如果申报材料齐全、符合法定形式，会予以受理；如果材料不齐全或者不符合要求，会在规定时间内一次性告知企业需要补正的全部内容。

3. 审核

4. 部门内部审核：商务部门会对投资项目的真实性、合规性、合理性等进行审核。例如，会审查投资项目是否符合国家产业政策，资金来源是否合法，境外投资企业的股权结构是否合理等。

5. 征求意见：对于一些重大境外投资项目或者涉及敏感行业的项目，可能会征求相关部门（如国家安全部门、外汇管理部门等）的意见。这些部门会从各自的专 业角度对项目进行评估，如外汇管理部门会审查项目的外汇资金安排是否符合外汇管理规定。

6. 实地考察（如有必要）：对于复杂的投资项目，审核部门可能会进行实地考察，核实企业的实际情况和投资项目的真实性。例如，对于大型的境外基础设施建设项目，可能会到企业总部和项目所在地进行实地考察。

四、领取备案证书或批复

1. 通过审核

2. 如果投资项目通过审核，企业可以按照通知要求，到指定地点领取境外投资备案证书或批复文件。备案证书或批复文件是企业境外投资合法合规的重要凭证，企业在开展境外投资活动过程中要妥善保管。

3. 未通过审核

4. 如果项目未通过审核，企业会收到书面通知，告知未通过的原因。企业可以根据通知内容，对投资项目进行调整或者补充相关材料后重新申请。