河北保定企业办理境外投资备案相关政策解读--美态国际

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一、管理办法及适用范围：

1. 商务部 2014 年发布的《境外投资管理办法》（商务部令 2014 年第 3 号）规定，商务部和省级商务主管部门按照企业境外投资的不同情形，分别实行备案和核准管理。涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资，实行核准管理；其他情形的境外投资，实行备案管理。属于备案情形的境外投资，地方企业需报所在地省级商务主管部门备案。

2. 发改委 2018 年发布的《企业境外投资管理办法》（国家发展改革委第 11 号令）指出，投资主体是地方企业且中方投资额 3 亿美元以下的非敏感类境外投资项目，备案机关为投资主体注册地的省级政府发展改革部门。该办法明确了发改委管辖的境外投资范围，包括中华人民共和国境内企业直接或通过其控制的境外企业，以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。

二、备案流程：

1. 发改委立项：企业向国家发展改革委或省级发展改革部门提交项目备案表及相关文件，如请示文件、真实性承诺书等。备案机关在受理项目备案表之日起 7 个工作日内向投资主体出具备案通知书。

2. 商务部审批发证：企业向商务部或省级商务主管部门提交申请，包括公司基本信息、投资计划、公司章程、董事会决议、财务报表等材料。审核通过后，颁发《企业境外投资证书》，企业应在收到证书 2 年内在境外开展投资。

3. 外汇管理局备案：企业根据投资金额，向国家外汇管理局或其分支机构申报，办理境外直接投资外汇登记手续。投资金额 500 万美金以上的，需向外管部门汇报。外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。

三、申请材料：

1. 企业境外投资备案申请表。

2. 企业法人代表或授权代表的身份证件复印件。

3. 投资企业经济性质证明文件。

4. 投资项目申请书，包括项目的基本情况、投资总额、资金来源等。

5. 相关合同、协议等文件，如投资协议书、境外合作方的公司注册证明等。

6. 其他商务厅和发改委要求提供的材料，如境内企业zui新的审计报告、前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可行性报告、投资资金来源情况说明、投资环境分析评估、银行出具的融资意向书等）；并购类的对外投资需要提交《境外并购事项前期报告表》、境外投资真实性承诺书、公司股权架构等。

四、注意事项：

1. 企业需确认投资项目是否符合我国法律法规和政策规定，与境外合作方充分沟通协商，明确投资方式、比例、分工等内容，并准备好相关证明文件。

2. 在申请过程中，确保材料真实、合法、完整，并按要求签字盖章。企业应密切关注审批进度，及时与商务厅和发改委沟通联系。

3. 企业在获得备案或核准后，需按照相关规定进行后续监管和报告工作，如填报对外投资统计月报和年报等，并及时履行备案义务，根据工作需要进行备案变更、注销等手续。同时，要遵守中国境外投资管理相关法律法规和政策。