山东聊城企业办理中长期外债备案审核申请流程

山东聊城企业办理中长期外债备案审核申请流程

山东聊城企业办理中长期外债备案审核申请流程

山东聊城企业办理中长期外债备案审核申请流程

1. 准备申请材料：

2. 发行人基本概况，包括名称、地址、注册日期、注册资本、历史沿革、股东情况、公司治理、组织结构、主要控股子公司等；

3. 业务情况，涵盖发行人所在行业现状和前景、行业地位和竞争优势，主营业务范围、经营状况及发展战略（含境外业务）等；

4. 财务情况，包含营运能力分析、盈利能力分析、现金流量分析和偿债能力分析；zui近三年境外发债情况和境外债务存量情况，zui近三年及zui近一期主要财务数据及合并资产负债表等；

5. 外债发行的必要性和可行性分析，必要性主要涉及债券发行对企业拓宽融资渠道、降低融资成本、优化资本结构、推动业务发展、增强国际化经营能力等方面的重要意义；可行性包括发行人资格、发债与市场需要、发债资金投向及管理符合有关国家产业政策、外资政策及国家重大战略规划和重点领域投资导向，以及风险管控、债务偿还的可行性分析等；

6. 外债发行方案概要，包括发行人、发行规模、类型、期限、利率、发行方式、发行对象、还本付息、担保及评级计划（如有）以及董事会决议等；

7. 外债资金用途，需说明发债资金投向概况，包括项目审批、核准或备案情况、收购合同、意向书签订情况及其他等（相关文件可通过附件形式提交）；

8. 偿债保障措施，从发行人盈利能力、财务状况、募投项目产生的收益及担保等各方面分析偿债保障措施；

9. 外债发行计划，主要包括发行预期及时间表等。

此外，申请材料要求一式三份、以企业信头纸打印，并加盖公章。同时，除继续要求借用外债主体和担保主体提供zui近三年及zui近一期财务报告外，申请主体也需要提供该项财务报告；就企业过往中长期外债申请情况，除继续要求提供过往中长期外债获批文件及相应额度使用情况外，还需要提供信息报送情况；对于申请境外发行债券的，需提供承销机构出具的尽职调查报告和真实性承诺函；针对新申请事项及变更事项申请，申请材料目录中均要求zhuanye机构出具法律意见和真实性承诺函。

1. 提交申请：将准备好的申请材料提交至国家发改委政务大厅（2 号窗口）。考虑到地方企业前往国家发改委现场提交备案申请多有不便，外债备案申请也可通过邮寄方式，寄送至国家发改委政务大厅 2 号窗口。

2. 审核受理：国家发改委在收到备案登记申请后 5 个工作日决定是否予以受理。

3. 领取证明：自受理之日起 7 个工作日内（受理期仍保持为 5 个工作日，但是审核期限从 7 个工作日延长到 3 个月），在外债总规模限额内出具《企业借用外债审核登记证明》。外债发行人凭备案登记证明按规定办理外债资金流出流入等有关手续。当外债总规模超出限额时，国家发改委将向社会公告，同时不再受理备案登记申请。