河南省企业办理ODI境外投资备案全面指南

河南省企业办理ODI境外投资备案全面指南

河南省企业办理ODI境外投资备案全面指南

河南省企业办理ODI境外投资备案全面指南

河南省企业办理 ODI（境外直接投资）备案的流程如下：

一、确定管辖部门

ODI 备案主要涉及三个部门的管辖：

1. 商务部：整体审批企业境外投资事项，并颁发《企业境外投资证书》。

2. 发改委：监管企业境外投资行业流向，并颁发《境外投资项目备案通知书》。

3. 外汇管理局：监管外汇登记及资金出境相关手续。

如果公司不属于金融企业或者国企央企，并且投资金额小于三亿美元，只需要在市级进行备案；反之则需要在国家进行备案。河南省现在的企业做备案是由各个市级的商务局和省级发改委做审批。

二、办理流程

1. 境内企业股东需先向商务部门和发改委办理 ODI 备案手续。

2. 商务部负责整体审批企业境外投资事项，为符合要求的企业颁发《企业境外投资证书》。

3. 发改委负责监管企业境外投资行业流向，为满足条件的企业颁发《境外投资项目备案通知书》。

4. 备案手续完成之后，需根据《境内机构境外直接投资外汇管理规定》，在银行完成外汇登记手续。

三、向商委提交资料（河南地区）

1. 境内公司执照、审计报告以及股东和董事信息。

2. 如果境外公司已存在，提供注册证书、境外公司章程。

3. 出资商业计划书以及投资资金来源情况的说明梗概。

4. 境内、外产品简述。

5. 提供银行出具的自有资金证明原件。

6. 若为并购需要出具并购相关合同、协议；出具第三方机构出具的尽职调查。

需要注意的是，境外投资目的地需要是有实际经营的地区公司。另外，河南省的企业在做备案时，商务部门可能会需要上门核实企业的真实性。

整个流程的办理周期一般是4-6周。

具体办理时还需注意相关政策的变化，建议提前咨询相关部门或服务机构，以确保备案顺利进行。同时，不同地区和不同投资情况可能会有所差异，办理前需详细了解具体要求和流程。

如果是涉及敏感行业，无论项目投资金额大小，一律提交商务部和发改委进行核准。敏感国家和地区、敏感行业的界定可参考相关规定或咨询相关部门。

ODI 备案的申请条件通常包括：

1. 符合“境外投资”定义：境内企业通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得非金融企业的所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

2. 主体和成立时间要求：主体需要为我国境内依法成立的企业。成立时间不满一年的企业，可能因无法提供完整的经审计的财务报表而较难通过审批。

3. 股东背景、资金来源、投资真实性要求：需能具体说明境内股东或合伙人背景、资金来源（如自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金）以及境外投资项目的真实性。

4. 财务要求：近一年独立第三方会计事务所出具的审计报告不能出现亏损；净资产回报率好高于5%，同时资产负债率好低于70%。

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