ODI 备案全流程详解指南--8年专 业代办

ODI 备案流程主要涉及三个主管部门，包括国家发展和改革委员会（或地方发改委）、商务部（或地方商务部门）以及国家外汇管理局地方分局。具体流程如下：

1. 发改委核准或备案：

2. 项目信息报告（如适用）：中方投资额 3 亿美元及以上的境外收购或竞标项目，投资主体在对外开展实质性工作之前，应向国家发改委报送项目信息报告。国家发改委收到项目信息报告后，对符合国家境外投资政策的项目，在 7 个工作日内出具确认函（即 “小路条”）。其他备案项目，无需提交项目信息报告。境外收购项目中 “开展实质性工作” 是指对外签署约束性协议、提出约束性报价及向对方国家或地区政府审查部门提出申请；境外竞标项目中是指对外正式投标。

3. 提交项目申请：地方企业直接向所在地的省级政府发展改革部门提交项目申请报告，由省级政府发展改革部门提出审核意见后报送国家发改委；中央管理企业由集团公司或总公司向国家发改委报送项目申请报告。

4. 审核与批复：发改委对项目进行审核，主要对境外投资项目本身的风险程度、项目规模、项目真实性等进行全面评估，确定进行项目备案还是项目审核操作。通过审核后，发放核准文件或备案通知书。

5. 商务部核准或备案：

6. 网上申请：申请人通过相关系统（如广东省的企业可通过广东省对外投资合作信息服务系统）填写《境外投资申请表》提出申请，并根据要求上传申请材料扫描件。

7. 提交纸质材料：向所在市商务主管部门提交纸质申请材料。

8. 审批与发证：商务部门对境外投资项目真实性和项目风险性进行评估，根据项目的不同情况，进行备案或核准操作。通过审批后，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书 2 年内在境外开展投资。

9. 外汇管理局备案：

10. 银行申报：备案手续完成后，企业根据《境内机构境外直接投资外汇管理规定》，在银行办理外汇登记手续。投资金额 500 万美元以上的，需向外管部门汇报。

11. 审核与登记：外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》，企业方可进行外汇资金的汇出等操作。