企业 ODI 备案所需申请材料详解

企业 ODI 备案所需申请材料详解

企业 ODI 备案所需申请材料详解

基础材料：

企业营业执照复印件：证明企业的合法经营身份，需确保营业执照在有效期内且经过年检（如有年检要求）。

投资主体注册登记证明文件（如有特殊要求）：部分地区或项目可能要求提供企业的其他注册登记证明文件，如组织机构代码证（若未三证合一）等，以全面核实企业的主体信息。

投资决策相关材料：

相关的董事会或出资决议：如果是有限责任公司，需提供董事会决议；若是其他类型企业，如合伙企业等，需提供相应的出资决议。决议内容应明确表明企业对外投资的意向、投资金额、投资方式、投资目的地等关键信息，且需经过合法的决策程序和相关人员的签字确认。

境外投资真实性承诺书：企业需签署承诺书，保证所提供的投资信息和材料真实、准确、完整，承诺投资行为符合国家法律法规和相关政策规定。

投资项目相关材料：

对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议）：如果是新设境外企业，需提供拟设立企业的章程，章程中应包含企业的名称、注册地址、经营范围、股权结构、治理结构等内容；如果是并购境外企业，需提供并购合同或协议，明确并购的方式、价格、支付方式、交割时间等具体条款。

前期工作落实情况说明：包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等。尽职调查报告需对境外投资项目的目标企业或项目进行全面的调查和分析，包括企业的财务状况、经营状况、法律风险等；可行性研究报告要对投资项目的市场前景、技术可行性、经济效益等进行深入研究和论证；投资资金来源情况说明要详细阐述投资资金的来源渠道、金额、使用计划等；投资环境分析评价则要对投资目的地的政治、经济、法律、文化等环境进行评估。

并购类对外投资需提交境外并购事项前期报告表：如果企业的投资行为属于并购类，还需要按照相关规定提交境外并购事项前期报告表，提前向相关部门报告并购事项的基本情况。

财务审计相关材料：

新经审计的财务报表：提供企业zui近一年经独立第三方会计事务所出具的审计报告，报告应体现企业的财务状况、经营成果和现金流量等情况。对于成立不满一年的企业，有些地区可能要求提供出资能力证明，如银行存款证明、股东出资证明等。

其他可能需要的材料：

追溯至zui终实际控制人的投资主体股权架构图：用于展示企业的股权结构，明确投资主体的zui终实际控制人，以便相关部门对投资行为的背景和控制关系进行了解。

资金证明（如存款证明原件等）：根据具体要求，企业可能需要提供资金证明，以证明其具备足够的资金实力进行境外投资。

省国资委同意企业到境外开展投资业务的函件（省属国有企业）：如果企业是省属国有企业，还需要取得省国资委的同意函。