境外投资（ODI）备案申请资料大全

境外投资（ODI）备案申请资料大全

境外投资（ODI）备案申请资料大全

企业基本资料：

营业执照副本：证明境内投资主体的合法经营身份，需提供清晰的复印件并加盖企业公章。

企业章程：详细记录企业的组织架构、股东信息、出资方式等内容，反映企业的内部治理结构和运作规则。

股权架构图：清晰展示企业的股权结构，包括股东的出资比例、层级关系以及zui终实际控制人等信息，便于监管部门了解投资主体的背景。

法人和股东的证件：提供法人的身份证复印件，以及股东的身份证明文件（如身份证、护照等），用于核实相关人员的身份信息。

财务相关资料：

zui新经审计的财务报表：反映企业的财务状况和经营成果，一般要求提供zui近一年的审计报告及财务报表。审计报告需由具有资质的会计师事务所出具，确保数据的真实性和准确性。

资金证明：通常以企业近期三个月的存款证明为准，证明企业有足够的资金实力进行境外投资，具体证明开具时间以提交正式 ODI 备案申请所需材料之日为准。

银行流水：提供企业一定时间段内的银行账户流水记录，辅助证明企业的资金状况和资金往来情况。

投资项目资料：

境外投资备案表：按相关部门要求填写的标准表格，包含投资项目的基本信息，如投资目的、投资金额、投资方式、投资地点等。

投资协议或合同：如果是新设境外企业，需提供与境外合作方签订的投资协议；如果是并购境外企业，需提供并购合同。协议或合同中应明确投资的具体方式、股权比例、金额、双方的权利义务等关键条款。

境外公司章程：针对新设立的境外公司，需提供公司章程，规定公司的组织形式、治理结构、经营范围、股东权利义务等内容，以规范境外公司的运营管理。

前期工作落实情况说明：包括尽职调查、可行性研究报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等。尽职调查报告需由专 业机构或企业自行组织开展，对境外投资项目的背景、目标企业的基本情况、财务状况、法律风险等进行全面调查和分析；可行性研究报告则需对项目的可行性、经济效益、风险评估等进行详细论证；投资资金来源情况的说明要明确投资资金的来源渠道，如自有资金、银行贷款、募集资金等，并提供相关的证明文件；投资环境分析评价要对投资目的地的政治、经济、法律、文化等环境进行综合分析。

境外并购事项前期报告表：如果是并购类的境外投资项目，需提交此表及第三方出具的尽职调查报告。

决策文件：

董事会或出资决议：提供企业内部关于境外投资的董事会决议或股东出资决议，体现企业内部对境外投资的决策过程和决策结果。

其他辅助材料：

境外投资真实性承诺书：企业需签署承诺书，保证境外投资项目的真实性、合法性，并承诺按照相关法律法规和政策要求开展境外投资活动。

商务部门或相关审批机构要求的其他材料：根据不同地区和具体项目的要求，可能还需要提供其他相关的证明文件或材料，如外汇局要求的其他必要材料等。