西安 ODI 备案相关政策详细介绍

西安 ODI 备案相关政策详细介绍

西安 ODI 备案相关政策详细介绍

审批部门及职责：

商务部门：西安市的企业进行境外投资，一般地方企业需报所在地省级商务主管部门备案。商务部门主要对投资项目的合理性、合规性等进行审查，比如境外企业的股权结构、经营范围等是否符合相关规定。对于符合备案情形的境外投资，企业提交相关材料后，商务部门审核通过会发放《企业境外投资证书》。

发改委：企业的境外投资项目需要向发改委进行申报。西安市的企业根据投资规模和项目性质，向相应级别的发改委提交申请。对于大额投资（一般指中方投资额 3 亿美元及以上）或涉及敏感项目的投资，审核更为严格。

敏感项目的界定：

敏感国家和地区：包括与我国未建交的国家和地区、发生战争或内乱的国家和地区、根据我国缔结或参加的国际条约等需要限制企业投资的国家和地区等。

敏感行业：武器装备的研制生产维修、跨境水资源开发利用、新闻传媒等属于敏感行业。此外，国家规定需要限制企业境外投资的行业还包括房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部以及在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台等。

申请材料要求：

投资主体情况说明。

项目情况，包括项目名称、投资目的地、主要内容和规模、中方投资额等。

项目对我国国家利益和国家安全的影响分析。

投资主体关于项目真实性的声明。

申请书，涵盖投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源、投资具体内容等。

《境外投资申请表》，企业需通过相关 “管理系统” 按要求填写打印，并加盖印章。

境外投资相关合同或协议。

若涉及中华人民共和国限制出口的产品或技术，需提供有关部门准予出口的材料。

企业营业执照复印件。

备案流程及时间要求：

流程：企业需先向发改委提交项目申请，获得核准文件或备案通知书后，再向商务部门申请备案，通过后取得《企业境外投资证书》，zui后到银行办理外汇登记手续。商务主管部门和发改委审查原则上相互独立，企业可以根据实际情况选择两个部门的办理顺序，也可同时报送。

时间：企业境外投资证书的有效期是两年，如果在两年之内没有相应的项目，该证书作废，企业若有新的项目需要重新办理 ODI 投资备案。对于完成境外投资的项目，投资主体应当在项目完成之日起 20 个工作日内通过网络系统提交项目完成情况报告表。

监督管理：

根据相关规定，商务部门会对境外投资项目开展 “双随机、一公开” 工作，重点检查企业境外是否落实人员和财产安全防范措施、是否按规定及时向驻外使领馆报到登记、境内投资主体是否按规定报告境外投资业务情况和统计资料等。

对于一些重点督查项目，如中方投资额等值 3 亿美元（含 3 亿美元）以上的对外投资、敏感国别（地区）及行业的对外投资、出现重大经营亏损、重大安全事故及群体性事件、存在严重违规行为等的对外投资，监管部门会加大监督检查力度。