浙江义乌企业办理境外投资备案相关政策解读

浙江义乌企业办理境外投资备案相关政策解读

浙江义乌企业办理境外投资备案相关政策解读

下列是关于浙江义乌企业办理境外投资备案相关政策的解读：

一、管理部门及权限：

若投资主体是中央管理企业（含中央管理金融企业、国务院或国务院所属机构直接管理的企业），备案机关是国家发展改革委。

若投资主体是地方企业，且中方投资额 3 亿美元及以上的，备案机关也是国家发展改革委。

若投资主体是地方企业，中方投资额在 3 亿美元以下、1000 万美元以上的，备案机关是投资主体注册地的省级政府发展改革部门。

浙江省商务厅将中方协议投资额累计 1000 万美元（不含 1000 万美元）以下的境外投资备案管理权限，委托给了企业所在地的设区市、义乌市商务局（委）。即义乌市商务局（委）可对属地内符合条件的企业境外投资进行备案并发证。

对于中方协议投资额 1000 万美元以上的境外投资项目。

二、主要内容和要求：

委托备案及发证范畴：明确了义乌市商务局（委）可受理的境外投资备案项目范围，即中方协议投资额累计 1000 万美元（不含）以下的属于备案管理情形的我省企业境外投资，包括新设、变更、外地划转、遗失补办、注销等情况。

简化境外投资备案流程：强调减少备案环节、简化备案流程，以方便企业为原则，企业可根据实际情况选择合适流程办理，提高办事效率。

坚持真实合规性审查：办理境外投资备案工作时，对企业提交材料的真实合规性有严格要求。例如，企业需提供真实的投资主体情况，包括企业名称、信用代码、注册地址、注册资本、成立日期、企业类型、经营范围等信息（以投资主体营业执照或类似文件为准），以及投资主体及其控股股东（或普通合伙人）直至其zui终实际控制人的近两年信用情况，如是否被列入境外投资违法违规行为记录、企业经营异常名录、严重违法失信企业名单、全国法院失信被执行人名单、重大税收违法案件当事人名单等（若被列入，则需进一步说明有关情况）。

境外投资的管理：明确了义乌市商务局（委）在境外投资备案管理中的属地管理责任和具体工作内容，包括对备案项目的监督管理、信息统计、跟踪服务等。

三、申报流程及材料：

发改委立项：向发改部门及相关委员会部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件，待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书。项目备案需要的材料通常包括投资主体营业执照或其他证照、境内主体公司的股权架构图、审计报告等。备案机关在受理项目备案表之日起 7 个工作日内向投资主体出具备案通知书。

商务部审批发证：商务部门核准或备案，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书 2 年内在境外开展投资。企业通过 “管理系统” 按要求填写并打印《境外投资备案表》，加盖印章后，连同企业营业执照复印件分别报商务部或省级商务主管部门备案。《备案表》填写如实、完整、符合法定形式，且企业在《备案表》中声明其境外投资无相关办法所列特定情形的，商务部或省级商务主管部门应当自收到《备案表》之日起 3 个工作日内予以备案并颁发《证书》。

外汇管理局备案：银行放外汇，外管局监管。投资金额 500 万美金以上的，需向外管部门汇报。外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。境内机构在向所在地外汇局办理境外直接投资外汇登记时，应说明其境外投资外汇资金来源情况。