山东青岛办理ODI备案的相关政策

山东青岛办理ODI备案的相关政策

山东青岛办理ODI备案的相关政策

山东青岛企业办理ODI（境外直接投资）备案的相关政策主要依据《境外投资管理办法》（商务部令2014年第3号）、《商务部办公厅关于做好境外投资管理工作的通知》（商办合函〔2014〕663号）等。具体政策内容如下：

《青岛市境外投资管理实施办法》共六章36条，主要内容包括：

总则：确定了制定办法的依据、相关定义和主管机构，明确企业开展境外投资，依法自主决策、自负盈亏，切实落实企业对外投资主体地位。

备案和核准及办理程序：规定了备案和核准的范围、程序。明确实行核准管理的国家包括与中国未建交的国家、受联合国制裁的国家（在《办法》所附的《境外投资备案表》和《境外投资申请表》中提供了上述类别国家名单的查询路径）；实行核准管理的国家和行业按照商务部依法明确的范围和标准执行。缩小核准范围，取消了对特定金额以上境外投资、在境外设立特殊目的公司实行核准的要求。企业只要如实、完整地填报《备案表》，即可在3个工作日内获得备案。规定《证书》将按照境外投资终目的地颁发，并对《证书》内容进行了相应调整。

规范和服务：明确了对企业履行社会责任、做好环境、劳工保护、企业文化建设等工作的要求。

法律责任：规定了对企业以提供虚假材料等不正当手段办理备案、企业开展境外投资出现违反境外投资总体原则情形等的处罚措施。

附则：规定了事业单位开展境外投资、企业在境外设立分支机构参照本办法执行等内容。

企业进行海外投资，主要需要取得三个主管部门的核准、备案或登记，包括发展和改革部门或地方发展和改革部门的核准或备案、商务部门或地方商务部门的核准或备案、以及外汇管理局地方分局的登记程序（37号文登记）。具体流程如下：

立项：向发改部门及地方相应部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件，待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书；

审批发证：商务部门核准或备案，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书2年内开展境外投资；

外汇局备案：外汇管理局审核后，向境内企业发放《境外直接投资登记证》。投资金额500万美金以上的，需向外管部门汇报。

企业申请ODI备案需准备的资料大致如下（具体要求可能因实际情况而有所不同，建议与相关部门详细沟通）：

《境外投资备案表》（需在系统里填写并打印加盖公章后上传）；

营业执照复印件；

对外投资设立企业或并购相关章程（或合同、协议）；

相关董事会决议或内部决议；

前期工作落实情况说明（包括可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等）；

境外投资真实性承诺书；

属于并购类对外投资的，除上述材料外，还需提交尽职调查报告和《境外并购事项前期报告表》；

新经审计的财务报表（全套）；

如为并购项目，需提供并购协议（附中文翻译件）。

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