沈阳申请中长期外债备案的企业应提供哪些申请材料？

一、基础资料

营业执照副本复印件

营业执照副本复印件是必不可少的。它用于证明企业是在中国合法注册并开展经营活动的主体。复印件必须清晰，所有信息都要能够清楚地辨认，包括企业名称、类型、住所、法定代表人、注册资本、经营范围等内容。同时，企业要在复印件上加盖公章，以表明复印件与原件一致并且是经过企业认可的。在必要时，企业还需要提供营业执照副本原件，供相关部门核对信息的真实性。

组织机构代码证复印件（若未办理三证合一）

如果企业尚未完成三证合一，需要提供组织机构代码证复印件。组织机构代码是对中华人民共和国内依法注册、依法登记的机关、企事业单位、社会团体和民办非企业单位等机构颁发的在全国范围内唯一的、始终不变的代码标识。复印件同样要清晰，加盖企业公章，用于核实企业的组织机构身份信息。

法定代表人身份证明文件复印件

提供法定代表人的身份证明文件复印件，如身份证复印件。复印件上要注明 “与原件一致” 字样，并且加盖企业公章。如果法定代表人是外国人，还需要提供护照等有效身份证明文件的复印件，同时可能需要提供经过公证或认证的翻译件，以确保信息的准确理解。

企业章程复印件

企业章程是企业的基本规则手册，它规定了企业的组织架构、股东权利义务、议事规则等重要事项。企业应提供新版本章程的复印件，复印件要加盖企业公章。章程内容能够帮助审核部门了解企业的内部治理结构，例如股东会、董事会的组成和职权范围，以及对外融资等重大事项的决策程序等。

二、财务资料

近三年经审计的财务报告

包括资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表。这些报表需要由具有zizhi的会计师事务所进行审计，审计报告应包含审计意见。资产负债表能够展示企业在各年末的资产、负债和所有者权益的状况，审核部门可以据此分析企业的财务实力和债务负担。利润表反映企业在一定期间内的经营成果，如营业收入、成本和利润等信息，用于评估企业的盈利能力。现金流量表则体现企业现金的流入和流出情况，有助于判断企业的资金流动性和偿债资金来源。

新财务报表（如有更新）

除了近三年的财务报告外，如果企业有更近日期的财务报表，也需要一并提供。这是因为新的财务报表能够反映企业近期的财务变化情况，例如新的重大投资、债务变化或者经营业绩的波动等情况，帮助审核部门更及时、准确地了解企业当前的财务状况。

财务状况说明书

企业需要编写一份详细的财务状况说明书。在说明书中，要对企业的财务状况进行分析和说明。内容包括但不限于企业的资产质量，例如固定资产的折旧政策、存货的计价方法以及应收账款的回收情况等；负债情况，如债务的构成、到期时间分布和偿债压力等；盈利能力，解释利润的主要来源和增长趋势；现金流状况，说明经营活动、投资活动和筹资活动现金流量的特点和变化原因。

三、外债项目资料

外债项目可行性研究报告

全面评估外债项目可能面临的风险，如政治风险（国内外政策变化、国际关系紧张等）、经济风险（汇率波动、通货膨胀、市场需求变化等）、法律风险（国内外法律法规差异、合同执行困难等）、文化风险（不同文化背景下的经营理念差异、风俗习惯差异等）。针对每种风险，提出具体的应对措施。例如，对于政治风险，可以考虑购买政治风险保险或者与保持良好沟通；对于汇率波动风险，可以采用套期保值工具；对于法律风险，聘请当地法律顾问解决法律问题；对于文化风险，开展跨文化培训等。

进行详细的投资估算，列出项目的各项投资成本，包括固定资产投资（如土地购置费用、建筑工程费用、设备购置安装费用等）和流动资金（如原材料采购资金、员工工资、营销费用等）。例如，对于一个新的商业综合体项目，要估算土地购买的价格、建筑工程的造价、各类设备的购置和安装费用，以及开业初期的流动资金需求。分析成本构成，包括生产成本（原材料成本、人工成本、能源成本等）和运营成本（管理费用、营销费用、财务费用等）。预测收益情况，根据市场分析和产品定价策略，预估项目的销售收入、其他收入（如资产出租收入、技术zhuanrang收入等）。例如，根据市场需求和价格弹性，预测产品的销售量和销售价格，从而计算销售收入。通过计算内部收益率、净现值、投资回收期等财务指标来评估项目的经济可行性。例如，内部收益率要与企业的资金成本或行业基准收益率进行比较，净现值一般要求大于零，投资回收期要在合理的范围内。

对于生产型项目，要阐述生产技术方案。包括生产工艺流程，详细说明产品的生产步骤、各环节的技术参数等；设备选型，说明所需设备的品牌、型号、数量和性能等。例如，一个制造业项目要说明采用何种先进的生产技术，这些技术的优势和可靠性，以及设备是否能够满足生产要求和质量标准。同时，要分析生产条件，如原材料供应渠道和稳定性，要说明原材料的供应商情况、供应价格波动情况和供应合同的稳定性；生产场地的选址和建设规划，包括场地面积、地理位置的优势和劣势等；劳动力资源的供应和成本，分析当地劳动力市场的供应情况、劳动力素质和人工成本等。

详细分析外债资金所投入项目的市场情况。包括市场规模，要通过市场调研数据、行业报告等方式说明目标市场的容量大小，过去几年的市场增长趋势和未来预测。例如，对于一个计划利用外债资金建设新工厂的项目，要分析产品的目标市场是本地市场、还是国际市场，其市场规模在过去几年是增长还是萎缩，未来几年的市场潜力如何。同时，要分析市场需求特点，如消费者对产品的质量、价格、功能等方面的需求偏好，以及市场竞争状况，包括现有竞争对手的产品特点、市场份额和竞争优势等。

市场分析部分：

技术和生产分析部分（若涉及生产项目）：

经济可行性分析部分：

风险评估与应对部分：

外债资金使用计划

企业要制定详细的外债资金使用计划。明确资金的具体用途和使用时间安排。例如，对于一个大型基础设施建设项目，要列出资金在不同建设阶段的分配情况，如土地前期开发阶段、主体工程建设阶段、设备购置安装阶段等分别需要多少资金，以及资金的支付时间节点。资金使用计划要与外债项目可行性研究报告中的投资估算相匹配，确保外债资金合理、有效地用于项目建设。

还款计划

编制合理可行的还款计划，包括还款资金来源、还款方式（如等额本息、等额本金、到期一次性还本付息等）和还款时间安排。还款资金来源要明确具体，如来源于项目投产后的经营收益、企业其他稳定的现金流（如租金收入、特许权使用费收入等）。例如，对于一个新的工厂建设项目，还款资金可以来源于工厂投产后的产品销售收入。还款方式要根据企业的现金流状况和债务承受能力选择合适的方式，并详细计算出每期的还款金额。例如，如果企业现金流比较稳定，可以选择等额本息还款方式；如果企业预计前期资金较为充裕，后期可能紧张，可考虑等额本金还款方式。还款时间安排要与外债期限相匹配，合理分布还款压力，避免出现集中还款导致企业资金链断裂的情况。同时，要考虑汇率波动等因素对还款金额的影响（如果涉及外币债务）。

四、外债合同或协议草案（如有）

合同或协议主要条款

如果企业已经与境外债权人初步达成外债合同或协议草案，需要提供草案文本。合同或协议应包括双方（或多方）的基本信息、外债金额、利率、期限、还款方式、资金用途、违约责任等主要条款。例如，明确外债金额的币种和具体数额，利率的确定方式（如固定利率、浮动利率及其参考基准），期限是多少年，还款方式是按照何种周期和金额进行偿还，资金用途是否符合规定和项目要求，以及双方在违约情况下的责任承担方式等。

中英文对照（如有需要）

如果合同或协议是外文文本，需要提供准确的中英文对照版本。翻译要忠实于原文，确保合同条款的含义准确无误。这有助于审核部门理解合同内容，避免因语言障碍导致的误解或纠纷。

五、其他补充材料

有权部门的批准文件（如涉及特殊行业）

如果外债项目涉及特殊行业，如金融、能源、电信等，可能需要提供相关行业主管部门的批准文件。这些文件证明企业开展外债项目符合行业监管要求。例如，金融企业开展外债业务可能需要银保监会的批准，能源企业的重大项目可能需要能源主管部门的核准等。

担保情况说明及相关文件（如有）

如果外债有担保措施，需要提供担保情况的详细说明，包括担保方式（如抵押、质押、保证等）、担保物的详细信息（如抵押物的名称、位置、价值评估等）或保证人的资格和财务状况等。同时，提供相关的担保文件，如抵押合同、质押合同、保证合同等的原件及复印件。担保文件的条款要符合法律规定，担保物的价值要能够有效覆盖外债金额，保证人要有足够的代偿能力