ODI 备案申请流程，你真的懂了吗？

前期准备：

明确投资战略：企业需要根据自身发展需求、市场前景等因素，确定境外投资的目的、方向、规模等，制定详细的投资战略规划。例如，企业是为了拓展海外市场、获取先进技术，还是为了获取资源等，不同的投资目的会影响后续的投资决策和备案申请。

开展尽职调查：对拟投资的国家或地区的政治、经济、法律、文化、市场等环境进行全面的尽职调查。了解当地的投资政策、法律法规、税收制度、行业发展状况、市场竞争情况等，评估投资风险和潜在收益。比如，调查当地对特定行业的准入限制、环保要求、劳动法规等，以便企业提前做好应对准备。

组建专 业团队：ODI 备案申请涉及法律、财务、税务、商务等多个专 业领域，企业应组建一支专 业的团队来负责申请工作，团队成员可以包括企业内部的相关部门人员，如法务、财务、投资等，也可以聘请外部的专 业顾问，如律师事务所、会计师事务所等专 业机构的专家，为申请工作提供专 业的支持和指导。

提交申请材料：

发改委申请：

企业需向国家发展和改革委员会或地方发改委提交项目申请报告、境外投资项目备案申请表等材料，申请项目备案或核准。如果是中方投资额 3 亿美元及以上的境外收购或竞标项目，投资主体在对外开展实质性工作之前，应向国家发改委报送项目信息报告，国家发改委收到项目信息报告后，对符合国家境外投资政策的项目，在 7 个工作日内出具确认函。

申请材料通常包括项目可行性研究报告、投资资金来源说明、投资主体的营业执照、财务审计报告等，具体要求可能因投资项目的性质、规模、行业等因素而有所不同。

商务部申请：企业向商务部或地方商务部门提交境外投资企业设立或并购的相关文件，如境外投资备案申请表、投资协议、公司章程、董事会决议等，申请境外投资企业的备案或核准。商务部会对境外投资项目的真实性和风险性进行评估，对于涉及敏感国家和地区、敏感行业的项目实行核准管理，其他情形的境外投资实行备案管理。

外汇管理局备案：在获得发改委和商务部的批准文件后，企业需向国家外汇管理局地方分局或指定银行提交外汇登记申请，办理境外直接投资外汇登记手续。申请材料包括境外投资批准证书、外汇资金来源证明、境外投资企业的注册文件等。

审核与批准：

部门审核：相关政 府 部 门会对企业提交的申请材料进行审核，审核内容包括投资项目的合规性、真实性、可行性等。如果申请材料不完整或存在问题，部门会要求企业补充或修改材料。

批准发证：经过审核，如果投资项目符合相关政策和法规的要求，发改委、商务部和外汇管理局会分别颁发境外投资项目备案通知书、企业境外投资证书和境外直接投资外汇登记证等批准文件。

资金汇出与投资实施：

开设账户：企业根据外汇管理局的要求，在指定银行开设境外投资专用账户，用于资金的汇出和境外投资企业的日常资金管理。

资金汇出：企业按照批准的投资金额和资金使用计划，将境内资金通过境外投资专用账户汇至境外投资企业的账户，完成资金的出境。

投资实施：企业在境外按照投资计划和当地的法律法规，开展投资项目的建设、运营和管理等工作，同时要定期向商务主管部门、外汇管理部门等报送投资项目的运营报告，确保资金的合法合规使用。