哪些材料是 ODI 备案申请的关键

企业营业执照副本

这是证明境内投资主体合法存在和具备经营资格的基本文件。营业执照上的经营范围、注册资本等信息对 ODI 备案有重要影响。例如，经营范围应与对外投资项目有一定的关联性，若企业计划投资境外矿业项目，而其营业执照经营范围中没有相关矿业投资或资源开发等相关表述，可能需要进行经营范围变更或作出合理说明。

公司章程

公司章程包含了公司的治理结构、股东权利义务、对外投资决策程序等重要信息。备案机关通过审查公司章程，了解企业内部决策机制是否健全，对外投资是否符合公司内部规定。例如，如果公司章程规定对外投资超过一定金额需要股东会特别决议，那么在 ODI 备案时就需要提供相应的股东会决议文件以证明程序合规。

上年度财务审计报告

反映企业的财务状况，包括资产、负债、所有者权益、盈利水平等。这有助于备案机关评估企业的经济实力和对外投资的能力。如果企业财务状况不佳，如负债过高，可能影响 ODI 备案的通过，因为这可能意味着企业在境外投资时面临较大的财务风险。

境外投资项目的可行性研究报告

详细分析项目的投资环境、市场前景、技术可行性、经济可行性等。例如，对于计划在东南亚投资建设工厂的项目，可行性研究报告需要涵盖当地的劳动力成本、市场需求、原材料供应、政策环境等因素，以证明项目具有投资价值和可持续发展的潜力。

境外投资项目的投资协议或合同

如果已经与境外合作方签订了投资协议或合同，需要提供。协议内容包括投资金额、股权比例、双方权利义务、利润分配、退出机制等重要条款。这有助于备案机关了解投资项目的具体安排和权益分配情况。

境外公司注册文件（如已有）

当投资是收购境外现有公司或者在境外设立新公司时，如果境外公司已经注册，其注册文件如商业登记证、公司章程等是重要材料。这些文件可以证明境外公司的合法存在和基本情况。

自有资金证明

如果是使用企业自有资金进行境外投资，需要提供资金来源的证明。例如，企业银行存款证明、资金流水等，以证明企业有足够的自有资金用于境外投资，并且资金来源合法合规。

融资资金证明（若为融资投资）

若投资资金来源于银行贷款、债券发行等融资渠道，需要提供相关的融资协议、贷款批复等文件，证明融资的合法性、融资金额以及还款计划等情况。这是为了确保企业的融资行为符合法律法规要求，并且有能力偿还融资款项。