少走弯路——FDI 办理申请材料全攻略

一、发改委立项核准或备案阶段

项目申请报告：

包括项目名称、投资方情况、建设地点、建设规模、建设内容、投资规模、资金来源、建设工期、经济效益预测等内容，需详细阐述项目的可行性和必要性。

对于涉及资源开发、重大基础设施建设等项目，可能需要提供更详细的资源利用分析、环境影响评估等内容。

投资方身份证明：

境外投资者的主体资格证明，如公司注册证书、商业登记证明等文件的公证认证件。若投资者为自然人，需提供护照及相关公证认证文件。

证明文件需明确投资方的名称、注册地、法定代表人、注册资本、经营范围等信息，确保投资方的合法性和真实性。

投资意向书或投资协议：

明确投资方与中方合作方的投资意向、投资方式、股权比例、出资期限等内容，是双方合作的初步约定。

投资协议应包括项目的具体实施计划、各方的权利义务、争议解决方式等条款，为项目的顺利推进提供保障。

其他相关材料：

根据项目具体情况，可能需要提供行业主管部门的意见、项目选址意见书、土地预审意见等。例如，对于涉及土地使用的项目，需提供土地管理部门出具的预审意见，确保项目用地符合规划要求。

二、商务部门审批阶段

设立外商投资企业申请书：

详细说明企业的名称、住所、经营范围、投资总额、注册资本、出资方式、出资期限等基本信息。

申请书应加盖投资方公章，并由法定代表人或授权代表签字。

公司章程：

规定企业的组织形式、治理结构、股东权利义务、经营管理等事项。公司章程应符合中国法律法规的要求，并经投资方签字确认。

投资各方的主体资格证明：

与发改委阶段要求的投资方身份证明相同，需提供公证认证件。此外，若中方投资者为企业，需提供营业执照副本；若为自然人，需提供身份证。

董事会成员名单、委派书、身份证明：

明确企业董事会的组成人员，包括姓名、职务、国籍等信息。投资方需出具委派书，委派董事代表其行使股东权利。董事的身份证明文件可以是护照、身份证等。

法定代表人身份证明：

提供企业法定代表人的身份证、护照等有效身份证明文件，明确其在企业中的职责和权限。

项目可行性研究报告：

与发改委阶段的项目申请报告内容相似，但更侧重于企业的经营管理和市场前景分析。可行性研究报告应包括市场分析、生产技术方案、财务预算等内容，为企业的发展提供科学依据。

其他相关材料：

根据不同的投资方式和行业特点，可能需要提供进口设备清单、土地使用权出让合同、环 保 部 门的审批意见等。例如，对于生产型企业，若涉及进口设备，需提供设备清单及相关说明。

三、工商登记注册阶段

外商投资企业设立登记申请书：

按照工商行政管理部门的要求填写申请书，包括企业名称、住所、经营范围、注册资本、股东及出资情况等信息。申请书应加盖企业公章，并由法定代表人签字。

商务部门的批准证书或批复文件：

商务部门颁发的《外商投资企业批准证书》或相关批复文件，是企业进行工商登记注册的重要依据。

公司章程：

与商务部门审批阶段的公司章程一致，需提交原件供工商部门审核。

股东身份证明：

投资各方的主体资格证明文件，如公司注册证书、商业登记证明、护照等。需提供原件或经公证认证的复印件。

法定代表人身份证明：

法定代表人的身份证、护照等有效身份证明文件。

董事、监事、经理的任职文件：

投资方出具的董事、监事、经理的委派书或选举文件，明确其职责和权限。任职文件应加盖投资方公章，并由法定代表人签字。

住所证明：

企业的办公场所证明文件，如房屋租赁合同、房产证明等。证明文件应明确住所的地址、面积、用途等信息。

其他相关材料：

根据工商部门的要求，可能需要提供企业名称预先核准通知书、承诺书等材料。例如，企业在申请设立登记前，需先进行名称预先核准，取得《企业名称预先核准通知书》。

四、税务登记阶段

税务登记表：

按照税务机关的要求填写税务登记表，包括企业名称、纳税人识别号、注册地址、法定代表人、经营范围等信息。

营业执照副本：

工商行政管理部门颁发的企业营业执照副本，是企业进行税务登记的重要依据。

组织机构代码证：

质量技术监督部门颁发的组织机构代码证，证明企业的组织机构代码。

法定代表人身份证明：

法定代表人的身份证、护照等有效身份证明文件。

商务部门的批准证书或批复文件：

商务部门颁发的《外商投资企业批准证书》或相关批复文件。

银行开户许可证：

企业在银行开立基本存款账户后取得的开户许可证，证明企业的银行账户信息。

其他相关材料：

根据税务机关的要求，可能需要提供公司章程、股东身份证明、财务报表等材料。例如，税务机关可能要求企业提供近期的财务报表，以了解企业的经营状况和纳税能力。

五、外汇业务登记及账户开立阶段

境内直接投资基本信息登记业务申请表：

按照外汇管理部门的要求填写申请表，包括企业名称、注册地址、法定代表人、注册资本、投资总额、投资方信息等内容。

营业执照副本：

工商行政管理部门颁发的企业营业执照副本，证明企业的合法经营资格。

商务部门的批准证书或批复文件：

商务部门颁发的《外商投资企业批准证书》或相关批复文件，是企业进行外汇业务登记的重要依据。

组织机构代码证：

质量技术监督部门颁发的组织机构代码证，证明企业的组织机构代码。

法定代表人身份证明：

法定代表人的身份证、护照等有效身份证明文件。

控制信息表：

填写企业的控制人信息，包括控制人的名称、国籍、身份证号码、联系方式等内容。控制信息表用于外汇管理部门了解企业的实际控制人情况。

其他相关材料：

根据外汇管理部门的要求，可能需要提供公司章程、股东身份证明、投资协议等材料。例如，外汇管理部门可能要求企业提供投资协议，以了解投资方的出资方式和出资期限。

六、资本金入账及使用阶段

业务登记凭证：

外汇管理部门在企业办理外汇业务登记后发放的业务登记凭证，证明企业已完成外汇登记手续。

《境内直接投资货币出资入账登记申请表》：

按照外汇管理部门的要求填写申请表，包括企业名称、注册地址、法定代表人、注册资本、投资方信息、出资币种、出资金额等内容。

银行进账单：

境外投资方将资本金汇入企业外汇资本项目账户的银行进账单，证明资本金已到账。

资金用途说明：

企业需提供资本金的具体用途说明，如用于购买设备、支付工程款、支付员工工资等。资金用途说明应详细、合理，并符合中国法律法规的要求。

其他相关材料：

根据外汇管理部门的要求，可能需要提供公司章程、股东身份证明、投资协议等材料。例如，外汇管理部门可能要求企业提供投资协议，以了解投资方的出资方式和出资期限。

七、存量权益登记阶段

联合年报报告书：

通过国家企业信用信息公示系统报送联合年报报告书，包括企业基本信息、投资情况、经营情况、财务状况等内容。报告书应真实、准确、完整地反映企业的实际情况。

审计报告：

企业的年度审计报告，由具有资质的会计师事务所出具。审计报告应包括企业的财务报表、审计意见等内容，为企业的存量权益登记提供财务数据支持。

其他相关材料：

根据商务、外汇等部门的要求，可能需要提供公司章程、股东身份证明、投资协议等材料。例如，商务部门可能要求企业提供投资协议，以了解投资方的出资情况和股权变动情况。