ODI境外投资备案申请需要的材料

ODI境外投资备案申请需要的材料

ODI境外投资备案申请需要的材料

境外投资备案的申请材料通常包括以下几类：

主体资格相关材料：

境内投资主体的注册登记证明文件：一般为企业的营业执照副本复印件。若投资主体是事业单位、社会团体等非企业组织，需提供相应的法人登记证书等证明文件。

追溯至zui终实际控制人的投资主体股权架构图：清晰展示投资主体的股权结构，明确实际控制人的身份，以便相关部门了解投资的背景和控制关系。

财务相关材料：

投资主体zui新经审计的财务报表：包括资产负债表、利润表等，应体现投资主体的财务状况。财务报表需由具备资质的会计师事务所审计，并加盖会计师事务所的印章。其数据能够反映投资主体的总资产、净资产、主营业务收入、净利润等信息，且这些数据应与备案申请中的其他相关信息保持一致。

投资决策相关文件：

投资主体投资决策文件：例如董事会决议、股东会决议或相关的出资决议等，文件中应明确实际投资的国别（含路径）、投资额、投资目的等关键信息，以证明投资决策的合法性和合理性。

投资项目相关文件：

项目建设方案或可行性研究报告：如果是新建项目，需要提供详细的项目建设方案或可行性研究报告，内容包括项目的业务内容、规模、产品或服务、市场前景、配套基础设施、投资回收期等方面的分析和规划，以证明项目的可行性和必要性。

投资协议或类似文件：对于建设、并购类项目，需提供具有法律约束力的投资协议、合作协议、并购协议等文件。新建项目若涉及与其他方的合作，需提供合作协议；并购项目则需提供并购协议等。

境外并购事项前期报告表（若为并购项目）：在进行境外并购投资时，需提交境外并购事项前期报告表，其中包含对并购目标公司的生产经营状况、资产财务状况和具体收购计划等方面的说明。

资金相关材料：

证明投资资金来源真实合规的支持文件：可以是银行出具的存款余额证明、银行意向书，若有实物出资还需提供评估报告等，以证明投资资金的来源可靠、合法合规。

其他材料：

境外投资真实性承诺书：投资主体需签署境外投资真实性承诺书，承诺所提供的申请材料真实、准确、完整，投资行为符合相关法律法规和政策规定。

其他可能需要的文件：根据具体投资项目的情况，相关部门可能要求提供其他相关文件，如涉及特定行业或领域的项目，可能需要提供相关行业主管部门的批准文件或意见等。

需要注意的是，不同地区、不同投资项目的具体要求可能会有所差异，企业在申请境外投资备案前，应向当地的商务部门、发展改革部门等相关机构咨询详细的申请材料要求。