2024 年 ODI 备案申请流程有变化吗？

2024 年 ODI 备案申请流程有变化吗？

2024 年 ODI 备案申请流程有变化吗？

审批制度更严格：

审核登记制度强化：依据发改委相关规定，备案登记制度转变为更为严谨的审核登记制度，企业面临更为详尽的审查。这意味着企业在申请 ODI 备案时，需要更加充分地准备项目相关材料，以满足审批部门的要求。

项目信息填报要求更细致：

备案管理范围明确：备案管理针对投资主体直接开展的非敏感类项目，即涉及投资主体直接投入资产、权益或提供融资、担保的非敏感类项目。对于中央企业、地方企业以及投资金额在 3 亿美元及以上的项目，备案机关有所不同。

项目名称填写规范：“项目名称” 通常应涵盖投资主体、投资目的地及反映主要投资内容的关键词，以便清晰地展示项目的基本信息。

投资主体情况说明详细：包括多投资主体项目的信息填写顺序、基本信息依据、信用情况、财务指标等都有明确要求。例如，信用情况需明确投资主体及其控股股东（或普通合伙人）直至zui终实际控制人的近两年信用状况，是否被列入不良名单以及是否有重大违法违规行为等。

投资地点填写要点明确：对 “直接目的地”“zui终目的地”“其他有关国家和地区” 的定义和填写要求更加明确，特别是对于通过离岸金融中心进行的投资，需特别注意正确填报zui终目的地。

材料提交与证明文件要求更具体：

材料提交方式：网络提交附件应为原件扫描件，纸质申报则提交原件或加盖单位公章的复印件。特殊情况下，可提供替代性材料或作出合理说明。除明确要求的附件外，投资主体认为需提交的材料可一并作为附件。

证明文件种类增加：除了常规的境内企业营业执照等文件外，若涉及投资主体通过其控制的境外企业投入资产等情况，还应提供该境外企业成立证书或类似文件、追溯至zui终实际控制人的投资主体股权架构图、zui新经审计的投资主体财务报表、投资主体投资决策文件等。

资金监管加强：

资金用途说明：企业必须清晰阐明境外投资资金的具体用途，以确保资金合法投入合规的境外项目，资金运用的透明度进一步提升。对于投资金额超过一定标准（如 500 万美金）的项目，需向外管局报告。