不可缺少的 ODI 备案申请材料有哪些

不可缺少的 ODI 备案申请材料有哪些

不可缺少的 ODI 备案申请材料有哪些

一、企业基本材料

营业执照副本

证明企业的合法经营身份，是企业进行对外投资备案的基础材料。它包含企业的基本信息，如企业名称、类型、法定代表人、经营范围、注册资本等内容。

公司章程

公司章程明确了企业的组织架构、股东权利与义务、公司治理机制等重要规则。在 ODI 备案中，有助于审查机构了解企业的决策流程、股东结构等情况，判断企业对外投资的决策是否符合公司内部规定。

二、财务相关材料

经审计的财务报表

包括资产负债表、利润表和现金流量表等。这些报表能够反映企业的财务状况、经营成果和现金流量情况。一般需要提供近年度（如近三年）的财务报表，审计报告需由具备资质的会计师事务所出具。通过对财务报表的审查，可以评估企业的偿债能力、盈利能力和财务稳定性，判断企业是否具备进行对外投资的财务实力。

银行资信证明

由企业开户银行出具，证明企业在银行的信用状况，包括存款余额、信用评级、有无不良贷款记录等信息。这有助于体现企业在金融体系中的信誉，是衡量企业是否有足够资金实力进行境外投资的辅助材料。

三、境外投资项目相关材料

境外投资项目可行性研究报告

该报告需要详细分析境外投资项目的背景、必要性、可行性、市场前景、投资环境、风险评估等内容。例如，对于在境外建设工厂的项目，要分析当地的劳动力成本、市场需求、政策环境、原材料供应等因素，以证明项目在经济、技术、环境等方面的可行性。

境外投资项目合同或协议（如有）

如果已经与境外合作方签订了投资合同、合作协议、并购协议等文件，需要提供这些文件的副本。合同或协议中应明确投资金额、投资方式、各方权利义务、收益分配、争议解决等条款，这有助于审查机构了解投资项目的具体情况和交易结构。

四、投资主体决策文件

董事会决议或股东会决议

企业进行对外投资属于重大事项，需要根据公司章程的规定，由董事会或股东会作出决议。决议内容应包括同意进行境外投资的项目名称、投资金额、投资目的地等关键信息，这体现了企业对外投资决策的合法性和合规性。

五、其他可能需要的材料

前期工作落实情况说明（如需要）

对于一些特定的境外投资项目，可能需要提供关于项目前期工作的落实情况说明，例如是否已经完成了项目的尽职调查、是否取得了国内相关部门（如行业主管部门）的初步同意等。

境外投资真实性承诺书

由投资主体出具，承诺境外投资项目的真实性、合规性，承诺按照相关法律法规进行境外投资活动，承担相应的法律责任等。