2024年河北承德企业办理境外投资备案傻瓜式操作指引--美态国际

2024年河北承德企业办理境外投资备案傻瓜式操作指引--美态国际

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一、前期准备

明确投资目标与规划

确定境外投资的目标国家或地区，深入了解当地的政治、经济、法律、市场等环境。

规划投资项目的规模、业务范围、投资方式（如新设、并购等）等。

企业自身条件自查

企业需依法设立且成立满一年以上（成立时间不满一年的企业，通常较难通过审批，但也存在特殊情况）。

具备良好的财务状况，近一年独立第三方会计事务所出具的审计报告不能出现亏损；净资产回报率较好高于 5%，资产负债率较好低于 70%。

企业的经营范围与拟投的境外项目具有匹配性或相关性。

股东、合伙人等资信良好，能清晰说明境内股东或合伙人背景、资金来源以及境外投资项目真实性。

二、材料准备

基础材料

境内企业营业执照副本。

境内企业审计报告。

股东、法定代表人的身份证复印件。

项目相关材料

前期工作落实情况说明，如可行性研究报告、投资项目的详细介绍等。

境外公司章程（中文版）。

若为并购项目，需提供并购协议或相关意向书等文件。

资金证明材料

资金来源说明，如自有资金需提供银行账户流水；银行贷款需提供金融机构贷款合同（关注合同中是否对资金用途有相关约束性条款等）；权益性出资需提供资产交易的原始凭证；募集资金需提供基金管理人及产品本身的合法合规性证明等。

存款证明原件或其他能证明资金实力的文件。

三、网上申报

选择申报平台

登录国家相关部门指定的网站，如商务部业务系统统一平台（企业端）—— 对外投资合作信息服务（需注册后登录）。

填写备案申请表格

按照系统要求逐项填写境外投资备案表，参考表格右上方填表说明，确保信息准确无误。

设立并购类企业需先按照系统红字提示要求进入备案（核准）报告 — 左侧diyi项备案（核准）— 并购事项前期报告 — 填报 — 填写表格上所有内容 — 保存后，再填报企业境外投资备案表。

上传电子版材料

将准备好的电子版材料逐一上传至系统相应位置，上传文件的格式和大小需符合系统要求。

四、审核与反馈

部门审核

提交申请后，相关部门（通常包括商务部门、发改委等）会对申报材料进行审核。

审核内容主要包括境内企业运营情况、投资资金来源的真实性合规性、境外投资项目的真实性及资金出境后的去向等。

反馈与修改

根据审核情况，企业可能会收到审核部门的反馈意见，要求补充或修改材料。

企业应按照要求及时进行补充、修改，并重新提交审核。

五、备案批准

获得备案文件

若申请通过审核，企业将获得商务部门和发改委颁发的备案批准文件（如《企业境外投资证书》等）。

外汇登记等后续手续

携带已获批的发改委和商务部文件，前往开户银行办理外汇登记等后续手续，以便按照规定将投资资金汇出境外。

六、项目实施与监管

开展境外投资项目

在完成备案和相关手续后，企业可正式开展境外投资项目，按照投资计划进行资金投入、项目建设、运营管理等工作。

定期报告进展情况

企业需按照要求定期向商务部门、发改委等相关部门报告境外投资项目的进展情况，包括项目运营状况、财务状况、遇到的问题及解决方案等。

遵守法规与注意事项

境外投资过程中，企业应持续关注并严格遵守境内外相关法律法规，特别是投资目标国家或地区的法律法规。

注意备案文件的有效期（通常为两年），若在有效期内有重大变更（如股权结构变更、投资金额变更等），应及时向相关部门进行报备。