办理 ODI 备案需要准备哪些材料？

办理 ODI 备案需要准备哪些材料？

办理 ODI 备案需要准备哪些材料？

办理 ODI 备案通常需要准备以下材料（不同地区的具体要求可能会有所差异）：

发改委备案请示文件；

境外投资备案表；

营业执照复印件；

境外投资真实性承诺书；

“企业拟成立境外全资子公司”的决议；

项目背景说明；

追溯至终实际控制人的投资主体股权架构图；

资金证明（存款证明原件）；

审计报告；

对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议）；

相关的董事会或出资决议；

新经审计的财务报表；

前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等）；

并购类对外投资需提交境外并购事项前期报告表。

如果是个人办理 ODI 备案，以在户籍地银行办理登记为例，所需材料如下（需注意，个人的境外投资需符合相关规定，目前中国并未开放境内个人的境外直接投资外汇通道）：

客户书面申请（说明投资架构、成立特殊目的公司情况，是否已对特殊目的公司出资，拟对特殊目的公司出资的来源，是否已建立返程投资架构，境内个人是否已控制拟返程投资的境内企业股权，从行业、规模、盈利能力角度分析，境内企业有潜力后续获得境外股权或债券融资，融资资金使用计划）；

《境内居民个人境外投资外汇登记表》（本人签字）；

境内居民个人身份证明文件（需本人签字）；

境内居民个人未出资证明，提供外部审计报告；

境内居民个人直接或间接持有的拟境外投融资境内企业资产或权益，或者合法持有境外资产或权益的证明文件（即本笔如未出资，拟对特殊目的公司出资的来源，相关资产或权益的合法性证明材料）；

返程投资承诺书（个人客户提供返程投资承诺，表示在合理时期内实施返程投资，并说明合理期限）；

个人已控制拟返程投资的境内企业营业执照、公司章程、股东结构、验资报告、外商投资企业业务登记凭证；

特殊目的公司登记注册文件、股东或实际控制人证明文件（如股东名册、认缴人名册等，相关文件请附译件）；

境内外企业权力机构同意境外投融资的决议书；

境外主体融资事项证明材料；

在前述材料不充分说明交易真实性的情况下，将要求提交补充材料。

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