如何申请ODI境外投资备案

 如何申请ODI境外投资备案

 如何申请ODI境外投资备案

ODI，全称Overseas Direct Investment，即境外直接投资。它是指中华人民共和国境内企业或个人通过投入资产、权益或提供融资、担保等方式，在境外获取所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。ODI备案则是中国企业或个人在境外进行直接投资时，需要向中国政府相关部门进行备案的一种程序。

ODI境外投资备案的意义

规范境外投资行为：ODI备案旨在规范中国企业或个人的境外投资行为，确保投资活动符合国家法律法规和产业政策。

保护国家利益和投资者权益：通过备案程序，可以加强政府对境外投资活动的监管，保护国家利益和投资者权益，避免投资风险。

促进境外投资健康发展：ODI备案有利于引导中国企业或个人理性投资，优化资源配置，推动境外投资健康发展。

ODI境外投资备案的申请要求

符合“境外投资”定义：境内企业通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得非金融企业的所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

主体和成立时间符合要求：主体需要为我国境内依法成立的企业，且成立时间应满足一定条件（例如，成立时间不满一年的企业可能无法提供完整的经审计的财务报表，难以通过审批）。

股东背景、资金来源、投资要求真实性要求：无buliangjilu，资金来源合法合规，投资要求真实可信。

ODI境外投资备案的申请流程

前期准备：明确投资目的、投资方向、投资规模等关键信息，并形成书面材料。同时，了解目标国家的投资环境、政策法规及市场状况，评估投资风险。

提交备案申请：向所在地商务主管部门以及发改部门提交境外投资备案申请，并附上相关材料。主管部门对申请材料进行初步审查，确认材料齐全、符合要求后，正式受理备案申请。

审核与决策：商务主管部门对备案申请进行实质性审核，包括投资项目的真实性、合规性、风险性等。审核通过后，商务主管部门出具企业境外投资证书，发改部门出具项目备案通知书。

后续监管：企业在获得备案通知书后，需按照相关规定履行后续手续，如外汇登记、税务登记等。企业还需定期向商务主管部门报告境外投资项目的进展情况，接受监管部门的监督检查。

需要申请ODI境外投资备案的公司有哪些类型呢？

境外新设公司：以内地公司为股东，全资或部分控股的形式，在香港或海外其他国家新成立一家公司。

境外并购公司：以内地公司作为并购方的股东，在境外控股一家公司，需出具尽职调查。

境外分支机构：中国企业在境外设立的分支机构，如果涉及到投资活动，也需要进行ODI备案。

举个例子。以某内地科技公司为例，该公司计划在香港设立一家全资子公司，以拓展海外业务。在设立之前，该公司需要向中国政府相关部门进行ODI备案。首先，公司明确了投资目的、投资规模、投资方向等关键信息，并准备了相关材料。然后，公司向所在地商务主管部门和发改部门提交了备案申请。经过主管部门的审核和决策，公司顺利获得了《企业境外投资证书》和《境外投资项目备案通知书》。在获得备案通知书后，公司按照相关规定履行了后续手续，并在香港成功设立了全资子公司。

ODI境外投资备案主要依据《中华人民共和国境外投资管理办法》等相关法律法规进行办理。这些法律法规规定了境外投资备案的适用范围、申请条件、申请流程、监管要求等方面的内容。同时，根据投资金额大小、行业、国家等因素，境外投资备案分为备案制和核准制。对于涉及敏感行业或敏感地区的投资项目，无论投资金额大小，都需要提交商务部和发改委进行核准。

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